民生证券股份有限公司关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司

使用暂时闲置募集资金进行现金管理及使用闲置自有资金进行委托

                            理财的核查意见



    民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为张家港中
环海陆高端装备股份有限公司（以下简称“中环海陆”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关规定，经审慎核查，对中环海陆使用
暂时闲置募集资金进行现金管理以及使用闲置自有资金进行委托理财事项进行
了核查，核查情况及核查意见如下：


一、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见

  （一）基本情况

    1、投资目的：为提高资金使用效益，合理利用资金，公司在不影响募投项
目投资计划和公司正常经营的情况下，拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，
以更好的实现公司现金的保值增值，增加公司股东的利益。
    2、投资额度：公司拟使用最高余额不超过人民币8,000.00万元的暂时闲置募
集资金进行现金管理。在上述额度内，资金自董事会审议通过之日起12个月内滚
动使用。
    3、投资品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评
估，购买银行或其他金融机构提供的流动性好、风险低、有保本约定、且投资期
限最长不超过12个月的产品（包括但不限于定期存款、协定存款、大额存单、结
构性存款、收益凭证等产品）。
    4、上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作
其他用途。开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备
案并公告。


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       5、实施方式：上述事项经董事会审议通过后，授权管理层在上述额度和期
限范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务部门具体办理相关事宜。
       6、现金管理收益的使用：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得
的收益将严格按照证监会及深交所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使
用。
       7、信息披露：公司将按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等相关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。

  （二）投资风险分析及风险控制措施

       1、投资风险分析

       （1）尽管公司现金管理投资的产品属于中低风险投资品种，但金融市场受
宏观经济的影响较大，收益会受到市场波动的影响。
       （2）投资时机受经济形势及金融市场变化影响，因此投资的实际收益存在
一定变数。
       （3）相关工作人员的操作风险。

       2、风险控制措施

       （1）公司财务部负责提出现金管理业务申请并提供详细的产品资料，根据
公司审批结果实施具体操作，并及时分析和跟踪现金管理投向和进展情况，如发
现存在可能影响公司资金安全的风险因素，应及时采取相应措施，控制投资风险。
       （2）公司审计部进行日常监督，定期及不定期对资金使用情况进行审计、
核实。
       （3）独立董事、监事会应当对理财资金使用情况进行检查、监督。
       （4）公司将严格根据法律法规及深圳证券交易所规范性文件的有关规定，
及时履行信息披露义务。

  （三）对公司日常经营的影响

       公司坚持规范运作，在防范风险前提下实现资产保值增值。在保证募投项目
建设和公司正常经营的情况下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高
资金使用效率，获得一定收益，为公司及股东获取更多的回报，不存在变相改变


                                       2
募集资金用途情况。

  （四）相关审核及批准程序

    公司第三届董事会第三次会议决议和第三届监事会第三次会议决议分别审
议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事发
表了明确的同意意见。

  （五）保荐机构核查意见

    经核查，民生证券认为：

    中环海陆本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项已经董事会、监
事会审议通过，且独立董事已发表明确同意的独立意见。

    公司上述事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律、法规
和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资
金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。

    保荐机构对中环海陆本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。


二、关于使用闲置自有资金进行委托理财的专项核查意见

  （一）基本情况

    1、投资目的：在不影响公司正常生产经营的前提下，合理利用闲置自有资
金进行委托理财，可以提高资金使用效率，增加公司收益，为公司股东谋取更多
的投资回报。

    2、投资额度：公司在授权期限内使用合计总额不超过（含）8,000.00 万元
的闲置自有资金进行委托理财，在上述额度范围内，资金可循环使用。

    3、投资范围、品种及期限：公司将按相关规定严格控制风险，将闲置资金
投资于安全性高、流动性好的银行、证券公司等专业金融机构理财产品。使用期
限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在前述额度和期限范围内，可循环滚动


                                   3
使用。

    4、授权事项：董事会授权管理层在上述有效期及资金额度内行使该项投资
决策权并签署相关合同及文件，具体事项由公司财务部门组织实施。该授权自董
事会审议通过之日起 12 个月内有效。

  （二）投资风险分析及风险控制措施

    1、投资风险分析

    （1）尽管公司委托理财投资的产品属于中低风险投资品种，但金融市场受
宏观经济的影响较大，收益会受到市场波动的影响。

    （2）投资时机受经济形势及金融市场变化影响，因此投资的实际收益存在
一定变数。

    （3）相关工作人员的操作风险。

    2、风险控制措施

    （1）公司董事会审议通过后，授权公司总经理和财务负责人负责组织实施，
公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

    （2）公司审计部进行日常监督，定期及不定期对资金使用情况进行审计、
核实。

    （3）独立董事、监事会应当对理财资金使用情况进行检查、监督，必要时
可以聘请专业机构进行审计。

    （4）公司将严格根据法律法规及深圳证券交易所规范性文件的有关规定，
及时履行信息披露义务。

  （三）对公司日常经营的影响

    公司坚持规范运作，在防范风险前提下实现资产保值增值。在保证公司正常
经营的情况下，使用暂时闲置自有资金进委托理财，可以提高资金使用效率，获
得一定收益，为公司及股东获取更多的回报。


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  （四）相关审核及批准程序

    公司第三届董事第三次会议决议和第三届监事会第三次会议决议分别审议
通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，公司独立董事发表了明
确的同意意见。

  （五）保荐机构核查意见

    经核查，民生证券认为：
    中环海陆本次使用闲置自有资金进行委托理财的事项已经董事会、监事会审
议通过，且独立董事已发表明确同意的独立意见。
    公司本次使用部分闲置自有资金进行委托理财，计划投资于安全性高、流动
性好的银行、证券公司等专业金融机构理财产品，有利于提高资金使用效率，增
加公司投资收益，符合公司及股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是
中小股东利益的情形。
    保荐机构对中环海陆本次使用闲置自有资金进行委托理财事项无异议。

    （以下无正文）




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    （此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于张家港中环海陆高端装备股
份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理及使用闲置自有资金进行委托
理财的核查意见》之签章页）




   保荐代表人：
                     杜存兵            吕彦峰




                                                 民生证券股份有限公司


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