张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2021 年第三季度报告
证券代码：301040 证券简称：中环海陆 公告编号：2021-024
张家港中环海陆高端装备股份有限公司
2021 年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保
证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增 年初至报告期末比上年
本报告期 年初至报告期末
减 同期增减
营业收入（元） 221,911,929.04 -30.54% 777,822,690.44 -2.20%
归属于上市公司股东的
29,816,595.20 -25.71% 87,414,589.96 -11.35%
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 21,627,564.81 -45.81% 76,694,606.00 -20.79%
利润（元）
经营活动产生的现金流
—— —— 56,952,085.09 -34.34%
量净额（元）
基本每股收益（元/股） 0.3253 -39.22% 1.0851 -17.47%
稀释每股收益（元/股） 0.3253 -39.22% 1.0851 -17.47%
加权平均净资产收益率 3.41% -45.79% 12.69% -31.85%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,357,738,266.76 1,031,428,877.36 31.64%
归属于上市公司股东的
981,905,103.70 614,120,753.49 59.89%
所有者权益（元）
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(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
年初至报告期期末金
项目 本报告期金额 说明
额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
2,375,727.46 3,299,353.03
的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 7,245,500.00 9,235,832.57
额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,415.93 76,560.24
减：所得税影响额 1,443,996.51 1,891,761.88
合计 8,182,646.88 10,719,983.96 --
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目
的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目主要财务数据变动情况（单位： 人民币元）
项目 2021年9月30日 2020年12月31日 变动幅度 变动原因
主要系报告期公司上市募集资
货币资金 384,739,782.83 122,625,345.17 213.75%
金增加导致。
应收票据 47,757,218.72 116,259,351.89 -58.92% 主要系本期收到票据减少导致。
其他应收款 8,584,959.15 897,221.19 856.84% 主要系本期新增上市补助导致。
在建工程 172,534,636.50 16,365,056.67 954.29% 本期募投项目建设增加所致。
本期未有新增，同时该项目正常
长期待摊费用 626,152.66 1,042,882.34 -39.96%
摊销导致期末减少。
其他非流动资产 5,059,203.58 61,032,100.99 -91.71% 本期预付设备款减少导致
本期资金较为充裕，已归还银行
短期借款 - 10,013,291.67 -100.00%
短期借款。
合同负债 5,301,220.48 3,234,990.95 63.87% 期末预收客户货款增加导致。
期末未终止确认的已背书未到
其他流动负债 38,709,384.31 96,406,263.62 -59.85%
期应收票据减少所致。
股本 100,000,000.00 75,000,000.00 33.33% 本期公开发行普通股导致。
资本公积 517,808,641.96 262,438,881.71 97.31% 本期公开发行普通股导致。
未分配利润 333,053,274.56 245,638,684.60 35.59% 本期经营收益增加导致。
2、利润表项目主要财务数据变动情况（单位： 人民币元）
项目 2021年1-9月 2020年1-9月 变动幅度 变动原因
主要系本期购买机器设备等进
税金及附加 2,072,697.82 3,436,142.14 -39.68%
项税抵扣金额较多。
主要系本期借款利息支出减少
财务费用 358,385.78 650,998.69 -44.95%
所致。
2
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其他收益 9,291,330.22 1,805,374.38 414.65% 主要系本期新增上市补助所致。
主要系本期应收票据坏账减少
信用减值损失 5,066,934.80 3,343,500.84 51.55%
导致。
资产减值损失 -1,096,233.85 -392,500.56 179.29% 主要系本期存货跌价增加导致。
主要系本期处置固定资产增加
资产处置收益 3,299,353.03 349,846.40 843.09%
导致。
营业外收入 21,062.59 - 100.00% 主要系本期新增其他收入所致。
营业外支出 - 105,907.32 -100.00% 主要系本期未有营业外支出。
主要系利润总额减少，所得税费
所得税费用 11,124,839.81 17,611,365.03 -36.83%
用相应减少。
3、现金流量表项目主要财务数据变动情况（单位： 人民币元）
项目 2021年1-9月 2020年1-9月 变动幅度 变动原因
经营活动产生的现金流量净额 56,952,085.09 86,742,633.51 -34.34% 主要系本期销售回款减少所致。
主要系本期募投项目建设，导致
投资活动产生的现金流量净额 -52,506,652.68 -35,831,345.74 46.54%
购建固定资产支出增加所致。
主要系本期公开发行普通股，募
筹资活动产生的现金流量净额 253,057,846.70 -25,189,290.21 -1104.62%
集资金到账所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 20,163 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押、标记或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
吴君三 境内自然人 22.58% 22,575,000 22,575,000
江苏江海机械有
境内非国有法人 12.33% 12,329,000 12,329,000
限公司
吴 剑 境内自然人 6.99% 6,989,000 6,989,000
苏州国发智富创
业投资企业（有 境内非国有法人 3.00% 3,000,000 3,000,000
限合伙）
苏州国发融富创
业投资企业（有 境内非国有法人 3.00% 3,000,000 3,000,000
限合伙）
周云鹤 境内自然人 2.29% 2,285,000 2,285,000
徐 军 境内自然人 2.25% 2,250,000 2,250,000
民生证券投资有
境内非国有法人 2.14% 2,142,857 2,142,857
限公司
中国太平洋人寿
保险股份有限公
境内非国有法人 1.54% 1,538,455 241
司－传统－普通
保险产品
苏州瑞璟创业投
境内非国有法人 1.50% 1,500,000 1,500,000
资企业（有限合
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伙）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国太平洋人寿保险股份有限公
1,538,214 人民币普通股 1,538,214
司－传统－普通保险产品
太平洋资管－建设银行－太平洋
293,000 人民币普通股 293,000
研究精选股票型产品
赵桂民 202,200 人民币普通股 202,200
中国光大银行股份有限公司－鹏
扬景明一年持有期混合型证券投 121,600 人民币普通股 121,600
资基金
杨理雄 118,100 人民币普通股 118,100
万家基金－建设银行－万家基金
110,500 人民币普通股 110,500
恒裕 1 号集合资产管理计划
中国太平洋财产保险－传统－普
100,000 人民币普通股 100,000
通保险产品-013C-CT001 深
中国国际金融香港资产管理有限
92,783 人民币普通股 92,783
公司－客户资金 2
刘济洲 89,300 人民币普通股 89,300
华泰证券股份有限公司 88,510 人民币普通股 88,510
公司实际控制人吴君三、吴剑合计直接持有公司 2,956.40 万股份，双方系父子关系；苏
上述股东关联关系或一致行动的 州国发智富创业投资企业（有限合伙）、苏州国发融富创业投资企业（有限合伙）的执
说明 行事务合伙人均为苏州国发融富创业投资管理企业（有限合伙），二者合计持有公司
600.00 万股份。
前 10 名无限售条件股东中：赵桂民通过投资者信用证券账户持有 202,200 股，普通证
前 10 名股东参与融资融券业务股
券账户持有 0 股；杨理雄通过投资者信用证券账户持有 118,100 股，普通证券账户持有
东情况说明（如有）
0 股；刘济洲通过投资者信用证券账户持有 89,300 股，普通证券账户持有 0 股。
(二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
(三)限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
吴君三 22,575,000 22,575,000 首发前限售股 2024-8-3
江苏江海机械有
12,329,000 12,329,000 首发前限售股 2022-8-3
限公司
吴 剑 6,989,000 6,989,000 首发前限售股 2024-8-3
苏州国发智富创
业投资企业（有 3,000,000 3,000,000 首发前限售股 2022-8-3
限合伙）
苏州国发融富创
业投资企业（有 3,000,000 3,000,000 首发前限售股 2022-8-3
限合伙）
4
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周云鹤 2,285,000 2,285,000 首发前限售股 2022-8-3
徐 军 2,250,000 2,250,000 首发前限售股 2022-8-3
民生证券投资有
2,142,857 2,142,857 首发前限售股 2022-8-3
限公司
苏州瑞璟创业投
资企业（有限合 1,500,000 1,500,000 首发前限售股 2022-8-3
伙）
王为民 1,250,000 1,250,000 首发前限售股 2022-8-3
其他首发前限售
17,679,143 17,679,143 首发前限售股 2022-8-3
股
首发公开发行网 首发公开发行网
0 1,291,379 1,291,379 2022-2-3
下配售股东 下配售限售股
合计 75,000,000 0 1,291,379 76,291,379 -- --
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港中环海陆高端装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许
可[2021]1869号文）核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2,500.00万股，每股面值1元，增加注册资本人民
币25,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币100,000,000.00元。公司采取募集方式，首次公开发行人民币普通股（A
股）2,500.00万股，每股发行价格为人民币13.57元，募集资金总额人民币339,250,000.00元，扣除不含税的发行费用人民
币58,880,239.75元，实际募集资金净额为人民币280,369,760.25元，其中增加股本人民币25,000,000.00元，增加资本公积
人民币255,369,760.25元。公司股票于2021年8月3日上市交易。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：张家港中环海陆高端装备股份有限公司
2021 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 384,739,782.83 122,625,345.17
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 47,757,218.72 116,259,351.89
应收账款 302,572,897.75 279,898,748.19
应收款项融资 57,514,216.93 61,497,042.59
预付款项 19,755,242.73 16,842,411.99
应收保费
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应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 8,584,959.15 897,221.19
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 187,055,736.97 172,806,726.48
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,334,946.38 6,498,995.30
流动资产合计 1,016,315,001.46 777,325,842.80
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 101,467,750.33 112,314,726.77
在建工程 172,534,636.50 16,365,056.67
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 55,798,997.71 56,693,386.39
开发支出
商誉
长期待摊费用 626,152.66 1,042,882.34
递延所得税资产 5,936,524.52 6,654,881.40
其他非流动资产 5,059,203.58 61,032,100.99
非流动资产合计 341,423,265.30 254,103,034.56
资产总计 1,357,738,266.76 1,031,428,877.36
流动负债：
短期借款 10,013,291.67
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 247,560,275.15 212,051,402.91
应付账款 70,922,689.81 70,587,763.75
预收款项
6
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合同负债 5,301,220.48 3,234,990.95
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 6,107,847.87 8,358,430.37
应交税费 6,158,066.80 14,457,389.78
其他应付款 1,073,678.64 2,198,590.82
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 38,709,384.31 96,406,263.62
流动负债合计 375,833,163.06 417,308,123.87
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 375,833,163.06 417,308,123.87
所有者权益：
股本 100,000,000.00 75,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 517,808,641.96 262,438,881.71
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 31,043,187.18 31,043,187.18
一般风险准备
未分配利润 333,053,274.56 245,638,684.60
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归属于母公司所有者权益合计 981,905,103.70 614,120,753.49
少数股东权益
所有者权益合计 981,905,103.70 614,120,753.49
负债和所有者权益总计 1,357,738,266.76 1,031,428,877.36
法定代表人：吴君三 主管会计工作负责人：曹景荣 会计机构负责人：申燕
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 777,822,690.44 795,303,363.65
其中：营业收入 777,822,690.44 795,303,363.65
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 695,865,707.46 684,081,358.35
其中：营业成本 646,537,150.22 628,642,664.19
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,072,697.82 3,436,142.14
销售费用 4,084,900.56 5,517,599.49
管理费用 17,703,509.04 21,339,965.21
研发费用 25,109,064.04 24,493,988.63
财务费用 358,385.78 650,998.69
其中：利息费用 309,358.33 797,874.58
利息收入 816,651.21 702,182.35
加：其他收益 9,291,330.22 1,805,374.38
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填 5,066,934.80 3,343,500.84
8
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列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-1,096,233.85 -392,500.56
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
3,299,353.03 349,846.40
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 98,518,367.18 116,328,226.36
加：营业外收入 21,062.59
减：营业外支出 105,907.32
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 98,539,429.77 116,222,319.04
减：所得税费用 11,124,839.81 17,611,365.03
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 87,414,589.96 98,610,954.01
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
87,414,589.96 98,610,954.01
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 87,414,589.96 98,610,954.01
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
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张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2021 年第三季度报告
税后净额
七、综合收益总额 87,414,589.96 98,610,954.01
归属于母公司所有者的综合收益
87,414,589.96 98,610,954.01
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 1.0851 1.3148
（二）稀释每股收益 1.0851 1.3148
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：吴君三 主管会计工作负责人：曹景荣 会计机构负责人：申燕
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 339,724,053.23 433,651,942.41
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 16,141,553.18 1,235,097.27
收到其他与经营活动有关的现金 3,400,976.98 2,507,556.73
经营活动现金流入小计 359,266,583.39 437,394,596.41
购买商品、接受劳务支付的现金 226,048,761.31 276,066,718.16
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
34,480,565.26 31,856,904.19
金
支付的各项税费 27,170,224.10 24,726,154.74
支付其他与经营活动有关的现金 14,614,947.63 18,002,185.81
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张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2021 年第三季度报告
经营活动现金流出小计 302,314,498.30 350,651,962.90
经营活动产生的现金流量净额 56,952,085.09 86,742,633.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
13,300.00 24,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 13,300.00 24,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
52,519,952.68 35,855,345.74
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 52,519,952.68 35,855,345.74
投资活动产生的现金流量净额 -52,506,652.68 -35,831,345.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 300,250,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 10,000,000.00 15,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 59,050,000.00 47,150,000.00
筹资活动现金流入小计 369,300,000.00 62,150,000.00
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 40,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
322,625.00 839,290.21
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 95,919,528.30 46,500,000.00
筹资活动现金流出小计 116,242,153.30 87,339,290.21
筹资活动产生的现金流量净额 253,057,846.70 -25,189,290.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-45,012.24 -140,097.69
影响
五、现金及现金等价物净增加额 257,458,266.87 25,581,899.87
加：期初现金及现金等价物余额 44,991,014.45 45,853,867.59
六、期末现金及现金等价物余额 302,449,281.32 71,435,767.46
(二)财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
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是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
不适用
2、2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
张家港中环海陆高端装备股份有限公司董事会
2021 年 10 月 26 日
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