上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司
2021 年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
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上海市锦天城律师事务所
关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司
2021年度股东大会的
法律意见书
案号：01G20220125
致：张家港中环海陆高端装备股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受张家港中环海陆高端装备股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，就贵公司召开的2021年度股东大会（以下
简称“本次会议”）进行见证并就相关事宜出具本法律意见书。受新冠疫情影响，本
所律师通过视频方式对本次股东大会进行见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施
细则》《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及
表决结果发表法律意见。
关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明：
（1）在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、
召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，
不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表
意见。
（2）本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见书出
具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚
实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
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漏，并对此承担相应法律责任。
（3）本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以
公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次会议的召集和召开程序
（一）本次会议的召集
本次会议经公司第三届董事会第八次会议决议同意召开。
根据公司董事会于2022年3月19日发布于指定信息披露媒体的《关于召开2021
年度股东大会的通知》，公司董事会于本次会议召开20日前以公告方式通知了全体
股东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行了披
露。
（二）本次会议的召开
本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于2022年4月12日（星期二）下午14:30时在张家港市锦丰
镇合兴华山路公司会议室召开，由董事长吴君三主持。
本次会议的网络投票时间为2022年4月12日，其中，通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行网络投票的具体时间为2022年4月12日上午9:15至下午15:00期间的
任意时间；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年4月12
日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《股东
大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、召集人和出席人员的资格
（一）本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、
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行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。
（二）出席本次会议的股东及股东代理人
出席本次会议的股东及股东代理人共计11名，代表公司有表决权的股份共计
42,934,900股，占公司有表决权股份总数的42.9349％。
1.出席现场会议的股东及股东代理人
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本次会
议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会议的
股东及股东代理人共计8名，代表公司有表决权的股份共计42,926,000股，占公司有
表决权股份总数的42.9260％。
上述股份的所有人为截至2022年4月6日下午收市时在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
2.参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计3
名，代表公司有表决权的股份共计8,900股，占公司有表决权股份总数的0.0089％。
上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。
3.参加本次会议的中小投资者股东
在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共计3名，
代表公司有表决权的股份共计8,900股，占公司有表决权股份总数的0.0089％。
（三）出席或列席现场会议的其他人员
受新冠肺炎疫情影响，本次股东大会现场会议无法到会的独立董事张金、独立
董事范尧明、独立董事曹承宝均通过通讯方式参会，其他董事、监事及高级管理人
员现场出席或列席会议。本所律师通过视频方式对本次股东大会现场进行了见证。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员的资格合法有
效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
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（一）本次会议的表决程序
本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面记名投
票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代表共同对
现场投票进行了计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司向公司
提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将
两项结果进行了合并统计。
（二）本次会议的表决结果
1. 审议通过《关于2021年年度报告及摘要的议案》
该议案的表决结果为：42,927,000股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的99.9816％；7,900股反对，占出席本次会议的股东及股
东代理人所持有表决权股份总数0.0184％；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,000股同意，占出席本次会议
的中小投资者股东所持有表决权股份总数的11.2360％；7,900股反对，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的88.7640％；0股弃权，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
2. 审议通过《关于2021年度董事会工作报告的议案》
该议案的表决结果为：42,927,000股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的99.9816％；7,900股反对，占出席本次会议的股东及股
东代理人所持有表决权股份总数0.0184％；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,000股同意，占出席本次会议
的中小投资者股东所持有表决权股份总数的11.2360％；7,900股反对，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的88.7640％；0股弃权，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
公司在审议上述议案的同时，听取了公司独立董事所做的年度述职报告。
3. 审议通过《关于2021年度财务决算报告的议案》
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该议案的表决结果为：42,927,000股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的99.9816％；7,900股反对，占出席本次会议的股东及股
东代理人所持有表决权股份总数0.0184％；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,000股同意，占出席本次会议
的中小投资者股东所持有表决权股份总数的11.2360％；7,900股反对，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的88.7640％；0股弃权，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
4. 审议通过《关于2021年度利润分配预案的议案》
该议案的表决结果为：42,927,000股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的99.9816％；7,500股反对，占出席本次会议的股东及股
东代理人所持有表决权股份总数0.0175％；400股弃权，占出席本次会议的股东及股
东代理人所持有表决权股份总数的0.0009％。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,000股同意，占出席本次会议
的中小投资者股东所持有表决权股份总数的11.2360％；7,500股反对，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的84.2697％；400股弃权，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的4.4944％。
5. 审议通过《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
该议案的表决结果为：42,927,000股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的99.9816％；7,900股反对，占出席本次会议的股东及股
东代理人所持有表决权股份总数0.0184％；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,000股同意，占出席本次会议
的中小投资者股东所持有表决权股份总数的11.2360％；7,900股反对，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的88.7640％；0股弃权，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
6. 审议通过《关于公司董事、监事、高级管理人员2021年度薪酬情况及2022
年度薪酬方案的议案》
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该议案的表决结果为：42,927,000股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的99.9816％；7,900股反对，占出席本次会议的股东及股
东代理人所持有表决权股份总数0.0184％；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,000股同意，占出席本次会议
的中小投资者股东所持有表决权股份总数的11.2360％；7,900股反对，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的88.7640％；0股弃权，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
7. 审议通过《关于公司2022年向银行申请综合授信额度的议案》
该议案的表决结果为：42,927,000股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的99.9816％；7,900股反对，占出席本次会议的股东及股
东代理人所持有表决权股份总数0.0184％；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,000股同意，占出席本次会议
的中小投资者股东所持有表决权股份总数的11.2360％；7,900股反对，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的88.7640％；0股弃权，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
8. 审议通过《关于续聘审计机构的议案》
该议案的表决结果为：42,927,000股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的99.9816％；7,900股反对，占出席本次会议的股东及股
东代理人所持有表决权股份总数0.0184％；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,000股同意，占出席本次会议
的中小投资者股东所持有表决权股份总数的11.2360％；7,900股反对，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的88.7640％；0股弃权，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
9. 审议通过《关于2021年度监事会工作报告的议案》
该议案的表决结果为：42,927,000股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
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人所持有表决权股份总数的99.9816％；7,900股反对，占出席本次会议的股东及股
东代理人所持有表决权股份总数0.0184％；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,000股同意，占出席本次会议
的中小投资者股东所持有表决权股份总数的11.2360％；7,900股反对，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的88.7640％；0股弃权，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
综上所述，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决
程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、
规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。
本法律意见书一式两份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于张家港中环海陆高端装备股
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上海市锦天城律师事务所 经办律师：_________________
曹宗盛
负责人： 经办律师：_________________
翟小妹
2022 年 4 月 12 日
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