前次募集资金使用情况报告
证券代码：301040 证券简称：中环海陆 公告编号:2022-038
张家港中环海陆高端装备股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发
行字[2007]500 号）、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，张家港中环海陆高端装备股份
有限公司（以下简称“公司”）将截至 2022 年 3 月 31 日的前次募集资金使用情况报告
如下：
一、前次募集资金情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港中环海陆高端装备股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1869 号）批复，公司获准向社会公开发行
人民币普通股（A 股）25,000,000 股，每股发行价格为人民币 13.57 元，募集资金总额
为人民币 33,925.00 万元，扣除各项发行费用合计人民币 5,888.02 万元（不含增值税）
后，实际募集资金净额为人民币 28,036.98 万元。上述资金到位情况业经容诚会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并出具容诚验字[2021]216Z0027 号《验资报告》。
（二）募集资金存放、管理情况
公司对募集资金采取了专户存储制度。2021 年 8 月 17 日，公司会同时任保荐机构
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）分别与上海浦东发展银行股份有限公
司张家港支行、张家港农村商业银行股份有限公司锦丰支行、交通银行张家港人民路支
行及招商银行张家港支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用
进行专户管理。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三
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方监管协议的履行不存在问题。
公司于 2022 年 4 月 8 日披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》，公司
聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）担任公司向不特定对象
发行可转换公司债券的保荐机构。公司与原保荐机构民生证券以及相关募集资金存储银
行签订的募集资金专户存储监管协议相应终止，公司与中信建投证券以及存放募集资金
的商业银行重新签订了《募集资金三方监管协议》。
（三）募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 3 月 31 日，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 19,767.37
万元（含公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 13,593.57 万元
以及公司以募集资金置换公司先期使用银行票据方式支付募投项目所需的资金 1,259.20
万元），支付发行费用 5,881.01 万元（含公司以募集资金置换支付发行费用的自筹资金
385.82 万元），银行利息收入扣除银行手续费净额 39.53 万元，闲置募集资金购买理财
8,123.51 万元。2022 年 3 月 31 日募集资金专户余额为 192.64 万元。
截至 2022 年 3 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目名称 金额
2021 年 8 月 17 日募集资金总额 339,250,000.00
减：发行费用 58,880,239.75
2021 年 8 月 17 日募集资金净额 280,369,760.25
加：银行利息收入扣除银行手续费净额 395,314.58
应付未付的发行费用（注 1） 70,109.94
减：置换预先投入募投项目的自筹资金 148,527,641.35
募投项目使用金额（募投资金到账后） 49,146,082.45
闲置募集资金购买理财金额 81,235,057.63
截至 2022 年 3 月 31 日尚未使用的募集资金余额 1,926,403.34
其中：募集资金专户存款余额 1,926,403.34
注 1：2021 年 8 月， 公司以自有资金账户代为支付发行费用-印花税 70,109.94 元。
截至 2022 年 3 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
序
开户银行 银行账号 账户性质 募集资金余额
号
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序
开户银行 银行账号 账户性质 募集资金余额
号
上海浦东发展银行股份有 非预算单位
1 89110078801600001650 188,651.35
限公司张家港支行 专用存款户
张家港农村商业银行锦丰 非预算单位
2 8008288803973 845,656.81
支行 专用存款户
交通银行股份有限公司张 非预算单位
3 387062720013000094696 21,868.54
家港人民路支行 专用存款户
招商银行苏州分行张家港 非预算单位
4 512903144210111 870,226.64
支行 专用存款户
合计 — — 1,926,403.34
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一） 前次募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 3 月 31 日，前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1《前次募
集资金使用情况对照表》。
（二） 前次募集资金实际投资项目变更情况说明
截至 2022 年 3 月 31 日，公司前次募集资金实际投资项目未发生变更。
（三） 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
单位：人民币万元
募集资金承诺 实际投入募集资金
承诺投资项目 差异金额 差异原因
投资总额 总额
募集资金已接
近使用完毕，
高端环锻件绿色智
15,614.00 15,613.96 0.04 超出预算部分
能制造项目
用自有资金和
票据支付
配套精加工生产线 主要系项目处
7,718.48 2,645.59 5,072.89
建设项目 于建设期，募
集资金尚未使
研发中心建设项目 3,168.18 48.00 3,120.18
用完毕
补充流动资金 1,536.32 1,459.82 76.50 不适用
合计 28,036.98 19,767.37 8,269.61
注：截至 2022 年 3 月 31 日，公司累计从募集资金专户直接投入募集资金项目 19,767.37 万元（含
公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 13,593.57 万元以及公司以募集资金
置换公司先期使用银行票据方式支付募投项目所需的资金 1,259.20 万元），通过自有资金支付发行费
用-印花税 7.01 万元，募集资金账户产生的利息收入扣除银行手续费净额为 39.53 万元，闲置募集资
金购买理财 8,123.51 万元。
（四） 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
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公司使用募集资金 13,979.39 万元置换预先已投入募投项目及前期发行费用的自筹
资金的事项，已经公司第三届董事第三次会议决议和第三届监事会第三次会议决议审议
通过。公司已于 2021 年 8 月完成上述置换，上述投入及置换情况经容诚会计师事务
所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具容诚专字[2021]216Z0152 号《关于张家港中环海陆
高端装备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证
报告》。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意置换意见。
公司于 2021 年 9 月 30 日召开第三届董事第四次会议和第三届监事会第四次会
议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换
的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票等票据方式支付
募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般
存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。截至 2022 年 3 月 31 日，
除上述已置换的 13,979.39 万元，公司于 2022 年 2 月 15 日从募集资金专户划转 1,259.20
万元至公司一般账户以等额置换公司先期使用银行票据方式支付募投项目所需的资金。
截至 2022 年 3 月 31 日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让的情况。
（五） 闲置募集资金情况说明
2021 年 8 月 25 日，公司第三届董事第三次会议和第三届监事会第三次会议审议通
过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集
资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用最高余额不超
过人民币 8,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过
之日起 12 个月内有效，资金在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。闲置募集资
金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
截至 2022 年 3 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为 8,123.51 万元。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一） 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件 2“前次募集资金投资
项目实现效益情况对照表”。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计
算口径、计算方法一致。
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（二） 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、研发中心建设项目：有助于公司引进高端研发人员，实现公司研发实力的进一
步提升，开发各类先进工艺及材料，提升产品质量，降低单位能耗成本，进一步提升公
司产品的竞争力及经营效益。其产生的效益无法单独核算，所实现的效益体现在公司的
整体业绩中。
2、补充流动资金：有助于增强公司资金实力，为公司的可持续发展提供了保障。
其产生的效益无法单独核算，所实现的效益体现在公司的整体业绩中。
（三） 募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益说明
截至 2022 年 3 月 31 日，公司前次募集资金投资项目尚未达到预计可使用状态。
四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明
截至 2022 年 3 月 31 日，公司前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明
本公司已将上述募集资金的实际使用情况与本公司截至 2022 年 3 月 31 日的定
期报告和其他信息披露文件中所披露的相关内容进行逐项对照，实际使用情况与披露的
相关内容一致。
附件：
1、 前次募集资金使用情况对照表
2、 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
张家港中环海陆高端装备股份有限公司
董事会
2022 年 5 月 31 日
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前次募集资金使用情况报告
附件1：
前次募集资金使用情况对照表
截至2021年12月31日
编制单位：张家港中环海陆高端装备股份有限公司 单位： 人民币万元
募集资金总额： 28,036.98 已累计使用募集资金总额： 21,805.75
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：0 2019年：
变更用途的募集资金总额比例：0 2020年： 6,722.00
2021年： 15,083.75
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目达到预定可
实际投资金额 以使用状态日期
募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 与募集后承诺 （或截止日项目
序号 承诺投资项目 实际投资项目 实际投资金额
投资金额 投资金额 金额 投资金额 投资金额 投资金额的差 完工程度）
额
1 高端环锻件绿色智能制造项目 高端环锻件绿色智能制造项目 25,238.07 15,614.00 19,474.75 25,238.07 15,614.00 19,474.75 (3860.75) 2022年4月30日
2 配套精加工生产线建设项目 配套精加工生产线建设项目 8,218.48 7,718.48 2,283.00 8,218.48 7,718.48 2,283.00 5435.48 2022年4月30日
3 研发中心建设项目 研发中心建设项目 3,168.18 3,168.18 48.00 3,168.18 3,168.18 48.00 3120.18 2022年12月31日
4 补充流动资金 补充流动资金 10,000.00 1,536.32 10,000.00 1,536.32 1536.32 不适用
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前次募集资金使用情况报告
附件 2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2021 年 12 月 31 日
编制单位：张家港中环海陆高端装备股份有限公司 金额单位： 人民币万元
截止日
是否达到预计效
实际投资项目 截止日投资项目累计产 最近三年实际效益
承诺效益 累计实现效益 益
能利用率
序号 项目名称 2019 2020 2021
高端环锻件绿色
1 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
智能制造项目
配套精加工生产
2 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
线建设项目
研发中心建设项
3 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
目
4 补充流动资金 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
注 1：投资项目承诺效益各年度不同的，应分年度披露。
注 2：截止日投资项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态至截止日期间，投资项目的实际产量与设计产能之比。
注 3：上述实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法应保持一致
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