证券代码：301040 证券简称：中环海陆 公告编号：2022-066
债券代码：123155 债券简称：中陆转债
张家港中环海陆高端装备股份有限公司
2022 年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——
公告格式（2022 年 7 月修订）》的规定，张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下
简称“公司”）将 2022 年上半年度的募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港中环海陆高端装备股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1869 号）批复，公司获准向社会公开发行
人民币普通股（A 股）25,000,000 股，每股发行价为人民币 13.57 元，募集资金总额为
人民币 33,925.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 5,888.02 万元（不含增值税）后，
实际募集资金金额为人民币 28,036.98 万元。该募集资金已于 2021 年 7 月到账。上述资
金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）[2021]216Z0027 号《验资报告》验
证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二） 募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项目名称 金额
2021 年 8 月 17 日募集资金总额 339,250,000.00
减：发行费用 58,880,239.75
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项目名称 金额
2021 年 8 月 17 日募集资金净额 280,369,760.25
加：银行利息收入扣除银行手续费净额 353,157.46
现金管理收益 136,252.04
应付未付的发行费用（注 1） 70,109.94
减：置换预先投入募投项目的自筹资金 148,527,641.35
募投项目使用金额（募投资金到账后） 64,529,066.49
闲置募集资金进行现金管理金额 8,300,678.21
使用闲置资金暂时补充流动资金金额 23,000,000.00
永久补充流动资金金额 188,437.28
截至 2022 年 6 月 30 日尚未使用的募集资金余额 36,383,456.36
其中：募集资金专户存款余额 36,383,456.36
注 1：2021 年 8 月，公司以自有资金账户代为支付发行费用-印花税 70,109.94 元。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管
指南第 2 号——公告格式（2022 年 7 月修订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明
的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与
监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 8 月 17 日，公司会同时任保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民
生证券”）分别与上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行（以下简称“浦发张家港
支行”）、张家港农村商业银行股份有限公司锦丰支行（以下简称“农商锦丰支行”）、
交通银行张家港人民路支行（以下简称“交通张家港支行”）及招商银行张家港支行（以
下简称“招商张家港支行”）签署了《募集资金三方监管协议》，在浦发张家港支行开
设募集资金专项账户（账号：89110078801600001650）、在农商锦丰支行开设募集资金
专项账户（账号：8008288803973）、在交通张家港支行开设募集资金专项账户（账号：
387062720013000094696 ） 、 在 招 商 张 家 港 支 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
512903144210111）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，三方监管协议的履行不存在问题。
公司于 2022 年 4 月 8 日披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》，公司
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聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）担任公司向不特定对象
发行可转换公司债券的保荐机构。公司与原保荐机构民生证券以及相关募集资金存储银
行签订的募集资金专户存储监管协议相应终止，公司与中信建投证券以及存放募集资金
的商业银行重新签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金存储情况如下
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 账户性质 募集资金余额
上海浦东发展银行股份
1 89110078801600001650 非预算单位专用存款户 0.00
有限公司张家港支行
张家港农村商业银行股
2 8008288803973 非预算单位专用存款户 36,340,350.83
份有限公司锦丰支行
交通银行张家港人民路
3 387062720013000094696 非预算单位专用存款户 1,301.00
支行
4 招商银行张家港支行 512903144210111 非预算单位专用存款户 41,804.53
合计 — — 36,383,456.36
三、2022 年上半年度募集资金的实际使用情况
（一） 本报告期募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 6 月 30 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
21,305.67 万元。各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
（二） 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司使用募集资金 13,979.39 万元置换预先已投入募投项目及前期发行费用的自筹
资金的事项，已经公司第三届董事会第三次会议决议和第三届监事会第三次会议决议审
议通过。公司已于 2021 年 8 月完成置换，上述投入及置换情况经容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）予以鉴证并出具容诚专字[2021]216Z0152 号《关于张家港中环海陆高端装
备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》。
公司独立董事、监事会、时任保荐机构均发表了同意置换意见。
公司于 2021 年 9 月 30 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会
议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换
的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票等票据方式支付
募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般
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存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事、监事会、时任
保荐机构均发表了同意置换意见。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹
资金金额为 14,852.76 万元。
（三） 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
（四） 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 3,000 万元的闲置募
集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。具体内
容详见公司 2022 年 4 月 27 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-031）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司尚在使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为
2,300.00 万元。
（五） 使用闲置募集资金进行现金管理情况
2021 年 8 月 25 日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议
通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募
集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用最高余额不
超过人民币 8,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通
过之日起 12 个月内有效，资金在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。闲置募集
资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体内容详见公司于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）发布的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公
告编号：2021-010）。
2022 年 5 月 31 日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议审议
通过了《关于追认及增加授权额度使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
将公司暂时闲置募集资金进行现金 管理的额度增加 4,000.00 万元至不超过人民币
12,000.00 万元。其中，8,000.00 万元额度有效期至 2022 年 8 月 24 日；4,000.00 万元额
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度有效期至 2023 年 5 月 30 日。在上述额度内，资金自董事会审议通过之日起 12 个月
内滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体内容详见
公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于追认及增加授权额度使用暂时闲
置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-039）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为 830.07 万元。
具体情况如下：
存放机构 产品名称 金额（万元） 购买日 到期日 实际获得收益
交通银行张家 2022 年 4 月
通知存款 830.07 七天通知 尚未赎回
港人民路支行 15 日
（六） 节余募集资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，鉴于公司高端环锻件绿色智能制造项目已完成预期投入，
为方便账户管理，提升财务管理效率，公司将上述募投专项账户节余募集资金 18.84 万
元（账户产生的利息收入）转入公司自有资金账户用于永久补充流动资金，转账后募集
资金账户余额为 0。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》规定，由于节余募集资金低于 500 万元且低于该项目募集资金净额 5%，
无需提交董事会审议。公司已于 2022 年 7 月 12 日注销该募集资金账户，具体内容详见
公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于注销部分募集资金专项账户的公
告》（公告编号：2022-044）。
（七） 超募资金使用情况
2022 年上半年度，公司不存在超募资金的情况。
（八） 尚未使用的募集资金用途和去向
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司除使用募集资金进行现金管理和暂时性补充流动资
金外，其余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
（九） 募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金
使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表
张家港中环海陆高端装备股份有限公司
董事会
2022 年 8 月 29 日
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附表 1:
2022 年上半年度募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 6 月 30 日
单位：万元
本年度投
募集资金总额 28,036.98 入募集资 4,257.31
金总额
报告期内变更用途的募集资金总
0.00
额 已累计投
累计变更用途的募集资金总额 0.00 入募集资 21,305.67
累计变更用途的募集资金总额比 金总额
0.00
例
是否已 项目达
截至期末 项目可行
承诺投资项目 变更项 募集资金 调整后投 本年度 截至期末 到预定 本年度 是否达
投资进度 性是否发
和超募资金投 目（含 承诺投资 资总额 投入金 累计投入 可使用 实现的 到预计
（%）(3) 生重大变
向 部分变 总额 （1） 额 金额(2) 状态日 效益 效益
＝(2)/(1) 化
更） 期
承诺投资项目
高端环锻件绿 2022
色智能制造项 否 25,238.07 15,614.00 196.64 15,614.00 100.00 年2月 不适用 不适用 否
目 28 日
2022
配套精加工生
否 8,218.48 7,718.48 2,524.35 4,107.35 53.21 年4月 不适用 不适用 否
产线建设项目
30 日
2023 年
研发中心建设
否 3,168.18 3,168.18 - 48.00 1.52 1 月 31 不适用 不适用 否
项目
日
2022 年
补充流动资金 否 10,000.00 1,536.32 1,536.32 1,536.32 100.00 6 月 30 不适用 不适用 否
日
承诺投资项目
46,624.73 28,036.98 4,257.31 21,305.67 75.99
小计
超募资金投向 无
合计 46,624.73 28,036.98 4,257.31 21,305.67 75.99
1、关于预计收益
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募投项目均未达到预定可使用状态，无对应期间的承诺效益。
2、关于募投项目未达到计划进度的说明
未达到计划进
（1）高端环锻件绿色智能制造项目
度或预计收益
截至 2022 年 6 月 30 日，高端环锻件绿色智能制造项目拟投入募集资金已全部使用完毕，目前项目
的情况和原因
厂房基建部分已建设完成，所有生产设备已安装并处于调试状态。受 2022 年上半年疫情影响，调试
（分具体项
进度未及预期，尚未达到预计可使用状态。
目）
（2）配套精加工生产线建设项目
截至 2022 年 6 月 30 日，配套精加工生产线建设项目因受疫情原因以及具体项目投入进度影响，建
设进度未达预期。
项目可行性发
无
生重大变化的
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情况说明
超募资金的金
额、用途及使 不适用
用进展情况
募集资金投资
项目实施地点 不适用
变更情况
募集资金投资
项目实施方式 不适用
调整情况
公司使用募集资金 13,979.39 万元置换预先已投入募投项目及前期发行费用的自筹资金的事项，已经
公司第三届董事会第三次会议决议和第三届监事会第三次会议决议审议通过。公司已于 2021 年 8 月
完成置换，上述投入及置换情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具容诚专字
[2021]216Z0152 号《关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目及支付发行费用的鉴证报告》。公司独立董事、监事会、时任保荐机构均发表了同意置换意见。
募集资金投资
公司于 2021 年 9 月 30 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关
项目先期投入
于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金
及置换情况
投资项目实施期间，使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等
额置换，并从募集资金专户划转至公司一般存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
公司独立董事、监事会、时任保荐机构均发表了同意置换意见。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金金额为
14,852.76 万元。
公司于 2022 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
用闲置募集资 暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使
金暂时补充流 用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意
动资金情况 见。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司尚在使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 2,300.00 万元。
2021 年 8 月 25 日，公司第三届董事第三次会议和第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常
生产经营及确保资金安全的情况下，使用最高余额不超过人民币 8,000.00 万元的暂时闲置募集资金
进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，资金在前述额度和期限范围内，
可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。公司独立董事、监事
用闲置募集资 会、时任保荐机构均发表了同意意见。
金进行现金管 2022 年 5 月 31 日，公司第三届董事第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于追认及
理情况 增加授权额度使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意将公司暂时闲置募集资金进行现
金管理的额度增加 4,000.00 万元至不超过人民币 12,000.00 万元。其中，8,000.00 万元额度有效期至
2022 年 8 月 24 日；4,000.00 万元额度有效期至 2023 年 5 月 30 日。在上述额度内，资金自董事会审
议通过之日起 12 个月内滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。公司
独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为 830.07 万元。
截至 2022 年 6 月 30 日，鉴于公司高端环锻件绿色智能制造项目已完成预期投入，为方便账户管理，
提升财务管理效率，公司将上述募投专项账户节余募集资金 18.84 万元（账户产生的利息收入）转入
项目实施出现
公司自有资金账户用于永久补充流动资金，转账后募集资金账户余额为 0。根据《深圳证券交易所上
募集资金节余
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）规定，由于节
的金额及原因
余募集资金低于于 500 万元且低于该项目募集资金净额 5%，无需提交董事会审议。公司已于 2022
年 7 月 12 日注销该募集资金账户。
尚未使用的募
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司除使用募集资金进行现金管理和暂时性补充流动资金外，其余尚未
集资金用途及
使用的募集资金均存放于募集资金专户。
去向
募集资金使用 无
8
及披露中存在
的问题或其他
情况
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