中信建投证券股份有限公司
关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：中环海陆
保荐代表人姓名：谢顺利 联系电话：025-58965013
保荐代表人姓名：徐小新 联系电话：021-68828047
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 29 日
中信建投证券培训人员结合相关案
例，就上市公司信息披露相关规定、上
市公司董事、监事、高级管理人员行为
（3）培训的主要内容
规范、公司治理相关规定、上市公司内
幕信息管理等方面对中环海陆相关人
员进行了培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
首次公开发行时所作承诺 是 不适用
向不特定对象发行可转换公司债券时所作
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 中环海陆于 2022 年 2 月 8 日召开第三届董事会第七次会
议、2022 年 2 月 24 日召开 2022 年第一次临时股东大会、
2022 年 3 月 18 日召开第三届董事会第八次会议，审议通
过了中环海陆向不特定对象发行可转换公司债券的相关
议案。中环海陆根据发行需要及股东大会授权，聘请中信
建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）为本
次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构及主承
销商。由中信建投证券负责本次向不特定对象发行可转换
公司债券的保荐、承销及证券上市后的持续督导工作，持
续督导期间为本次向不特定对象发行可转换公司债券事
项当年剩余时间及其后两个完整会计年度。根据中国证监
会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，发行
人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止与
原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原
保荐机构未完成的持续督导工作。因此，中环海陆根据相
关规定终止了与民生证券股份有限公司的保荐协议，中信
建投证券将承接民生证券股份有限公司尚未完成的持续
督导工作。中信建投证券指派保荐代表人谢顺利先生、徐
小新先生负责相关具体工作。
2.报告期内中国证监会和本 2022 年 11 月，因 2017 年利源精制非公开项目保荐机构被
所对保荐机构或者其保荐的 吉林证监局出具警示函，保荐机构已经按照相关要求进行
公司采取监管措施的事项及 了整改。报告期内不存在因为公司对保荐机构的监管措
整改情况 施。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于张家港中环海陆高端装备股
份有限公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
谢顺利 徐小新
中信建投证券股份有限公司
年 月 日