中信建投证券股份有限公司
关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为
承接张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称“中环海陆”或“公司”）首
次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
13 号——保荐业务》等有关规定，对中环海陆公司 2022 年度募集资金存放与使
用情况进行了核查，发表如下保荐意见：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
1、首次公开发行
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1869 号”文核准，并经深圳证
券交易所同意，公司于 2021 年 7 月向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2,500
万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 13.57 元。公司共募集资金人民币
339,250,000.00 元，扣除发行费用人民币 58,880,239.75 元（不含增值税）后，募
集资金净额为人民币 280,369,760.25 元。
截止 2021 年 7 月 28 日，公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经容
诚会计师事务所（特殊普通合伙）以“容诚验字[2021]216Z0027 号”验资报告验
证确认。
2、2022 年度公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]1499 号”文核准，公司于 2022
年 8 月向不特定对象公开发行面值总额为 36,000.00 万元的可转换公司债券，每
张面值为人民币 100 元，共 360.00 万张，期限为 6 年。公司本次共募集资金
360,000,000.00 元，扣除相关的发行费用 10,797,141.51 元(不含增值税)后，募集
资金净额为 349,202,858.49 元。
截止 2022 年 8 月 18 日，公司上述发行可转债募集的资金已全部到位，业经
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）以“容诚验字[2022] 210Z0022 号”验资报
1
告验证确认。
（二）2022 年度募集资金使用及结余情况
1、首次公开发行
截止 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入 229,121,725.80
元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金预先投入募集资金投资项目
135,935,659.22 元；于 2021 年 7 月 28 日起至 2021 年 12 月 31 日止期间使用募集
资金 34,547,904.45 元；本年度使用募集资金 58,638,162.13 元，截止 2022 年 12
月 31 日，募集资金专户余额为 1,724,890.96 元。
（金额单位：人民币元）
项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
实际募集资金总额 339,250,000.00 339,250,000.00
减：支付发行费用 58,880,239.75 58,880,239.75
募集资金净额 280,369,760.25 280,369,760.25
减：置换自筹资金预先投入 135,935,659.22 135,935,659.22
减：置换使用银行承兑汇票方式支付资金 20,605,999.99 20,605,999.99
减：募集资金投资项目支出 34,547,904.45 22,669,001.89 57,216,906.34
减：补充流动资金项目支出 15,363,160.25 15,363,160.25
减：以闲置募集资金购买通知存款、协定
152,535,735.84 152,535,735.84
存款、定期存款等存款形式的产品
加：以闲置募集资金购买通知存款、协定
存款、定期存款等存款形式的产品到期赎 122,535,735.84 122,535,735.84
回
加：以闲置募集资金购买通知存款、协定
存款、定期存款等存款形式的产品到期转 262,812.44 262,812.44
回的利息收入
减：以闲置募集资金暂时补充流动资金 49,999,906.00 49,999,906.00
加：以闲置募集资金暂时补充流动资金转
29,999,906.00 29,999,906.00
回
加：应付未付的发行费用（注 1） 70,109.94 -70,109.94
加：募集资金专户利息收入减除手续费 322,150.04 116,044.50 438,194.54
减：结项余额转出 224,150.47 224,150.47
期末募集资金专户余额 1,724,890.96 1,724,890.96
注 1：2021 年 8 月，公司以自有资金账户代为支付发行费用-印花税 70,109.94 元。
2、2022 年度公开发行可转换公司债券
截止 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入 195,753,527.81
2
元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金预先投入募集资金投资项目
63,503,727.81 元；于 2022 年 8 月 18 日起至 2022 年 12 月 31 日止期间使用募集
资金 132,249,800.00 元。截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为
7,580,466.21 元。
（金额单位：人民币元）
项目 金额
实际募集资金总额 360,000,000.00
减：支付发行费用 10,797,141.51
募集资金净额 349,202,858.49
减：置换自筹资金 63,503,727.81
减：置换使用银行承兑汇票方式支付资金 4,420,700.00
减：募集资金投资项目支出 27,829,200.00
减：补充流动资金项目支出 99,999,900.00
减：以闲置募集资金购买通知存款、协定存款、定期存款等存
90,000,000.00
款形式的产品
加：以闲置募集资金购买通知存款、协定存款、定期存款等存
44,000,000.00
款形式的产品到期赎回
加：以闲置募集资金购买通知存款、协定存款、定期存款等存
87,876.96
款形式的产品到期转回的利息收入
减：以闲置募集资金暂时补充流动资金 100,000,000.00
加：以闲置募集资金暂时补充流动资金转回
加：募集资金专户利息收入减除手续费 54,925.23
减：结项余额转出 11,666.66
期末募集资金专户余额 7,580,466.21
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法
律法规，结合公司实际情况，制定了《张家港中环海陆高端装备股份有限公司募
集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），根据《管理制度》，公司对募集资金
实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
（一）首次公开发行
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在上海浦东发展银行
3
股份有限公司张家港支行、江苏张家港农村商业银行股份有限公司锦丰支行、交
通银行股份有限公司张家港分行、招商银行股份有限公司行张家港支行开设募集
资金专项账户，并于 2021 年 8 月 17 日与时任保荐机构民生证券股份有限公司及
上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行
严格的审批手续，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
根据公司与时任保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次或者
十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元（按照孰低原则在 5,000 万
元或募集资金净额的 20%之间确定）的，开设募集资金专户的银行应当及时以传
真或邮件方式通知时任保荐机构，同时提供专户的支出清单。
公司于 2022 年 4 月 8 日披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》，
公司聘请中信建投证券担任公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。
公司与原保荐机构以及相关募集资金存储银行签订的募集资金专户存储监管协
议相应终止，公司与中信建投证券以及存放募集资金的商业银行重新签订了《募
集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
根据公司与保荐机构中信建投证券签订的《募集资金三方监管协议》，公司
一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元（按照孰低原则在
5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，开设募集资金专户的银行应当
及时以传真或邮件方式通知保荐机构中信建投证券，同时提供专户的支出清单。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
（金额单位：人民币元）
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行 89110078801600001650 156,140,000.00 - 已注销
江苏张家港农村商业银行股份有限公司锦丰
8008288803973 77,184,800.00 308,644.54 活期方式
支行
交通银行股份有限公司张家港人民路支行 387062720013000094696 31,681,800.00 1,416,246.42 活期方式
招商银行股份有限公司行张家港支行 512903144210111 35,243,400.00 - 已注销
合 计 300,250,000.00 1,724,890.96
（二）2022 年度公开发行可转换公司债券
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在上海浦东发展银行
4
股份有限公司张家港支行、中信银行股份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限
公司张家港支行开设募集资金专项账户，并于 2022 年 8 月 19 日与保荐机构中信
建投证券及上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金
的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
根据公司与中信建投证券签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次或者
十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元（按照孰低原则在 5,000 万
元或募集资金净额的 20%之间确定）的，开设募集资金专户的银行应当及时以传
真或邮件方式通知保荐机构中信建投证券，同时提供专户的支出清单。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
（金额单位：人民币元）
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行 89110078801300001994 123,207,500.00 243,101.36 活期方式
中信银行股份有限公司张家港支行 8112001012700675547 130,000,000.00 7,337,364.85 活期方式
苏州银行股份有限公司张家港支行 51985700001205 100,000,000.00 - 已注销
合 计 353,207,500.00 7,580,466.21
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、首次公开发行募集资金投资项目使用情况
2022 年度，公司首次公开发行 A 股股票募集资金投资项目实际使用募集资
金 5,863.81 万元。具体情况详见附表《募集资金使用情况表 1-1》。
2、2022 年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目使用情况
2022 年度，公司 2022 年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目实际使
用募集资金 19,575.35 万元。具体情况详见附表《募集资金使用情况表 1-2》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行募集资金的置换情况
公司使用募集资金 13,979.39 万元置换预先已投入募投项目及前期发行费用
的自筹资金的事项，已经公司第三届董事会第三次会议决议和第三届监事会第三
次会议决议审议通过。公司已于 2021 年 8 月完成置换，上述投入及置换情况经
5
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具容诚专字[2021]216Z0152
号《关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投
资项目及支付发行费用的鉴证报告》。公司独立董事、监事会均发表了同意置换
意见。
公司于 2021 年 9 月 30 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四
次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资
金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇
票等票据方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集
资金专户划转至公司一般存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
公司独立董事、监事会均发表了同意置换意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹
资金和银行承兑汇票金额为 15,654.17 万元。
2、2022 年公开发行可转换公司债券募集资金的置换情况
公司使用募集资金 6,540.93 万元置换预先已投入募投项目及前期发行费用
的自筹资金的事项，已经公司第三届董事会第十二次会议决议和第三届监事会第
十一次会议决议审议通过。公司已于 2022 年 8 月完成置换，上述投入及置换情
况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具容诚专字
[2022]210Z0220 号《关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》。公司独立董事、监事会、
均发表了同意置换意见。
公司于 2022 年 8 月 29 日召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募
集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承
兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从
募集资金专户划转至公司一般存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用
资金。公司独立董事、监事会均发表了同意置换意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹
资金和银行承兑汇票金额为 6,792.44 万元。
6
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 3,000
万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月。在上述使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间内，公司实际使用
2,999.99 万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金。截至 2022 年 8 月 24 日，
公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 2,999.99 万元全部归还至
募集资金专户。具体内容详见公司 2022 年 8 月 24 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》
（公告编号：2022-060）
公司于 2022 年 8 月 29 日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过
15,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚在使用闲置募集资金暂时补充流动资金金
额为 12,000.00 万元，其中首发募集资金 2,000 万元，可转债募集资金 1 亿元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、首次公开发行
2021 年 8 月 25 日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会
议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在
确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况
下，使用最高余额不超过人民币 8,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管
理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，资金在前述额度和期限
范围内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金
专户。
2022 年 5 月 31 日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会
议审议通过了《关于追认及增加授权额度使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意将公司暂时闲置募集资金进行现金管理的额度增加 4,000.00 万元至
不超过人民币 12,000.00 万元。其中，8,000.00 万元额度有效期至 2022 年 8 月 24
7
日；4,000.00 万元额度有效期至 2023 年 5 月 30 日。在上述额度内，资金自董事
会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归
还至募集资金专户。
2、2022 年公开发行可转换公司债券
2022 年 8 月 29 日，公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十一
次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的
情况下，使用最高余额不超过人民币 8,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现
金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，资金在前述额度和
期限范围内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集
资金专户。
8
2022 年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
序 收益类 投资期限 期末金额
签约方 产品名称 投资日期 投资金额 赎回金额 投资收益
号 型 （天） （元）
7 天通知
1 交通银行股份有限公司张家港人民路支行 - 2022-3-15 31,235,057.63 31,235,057.63 28 43,752.04 -
存款
7 天通知
2 交通银行股份有限公司张家港人民路支行 - 2022-4-15 31,300,678.21 31,300,678.21 126 111,588.18 -
存款
7 天通知
3 交通银行股份有限公司张家港人民路支行 - 2022-8-30 10,000,000.00 - - - 10,000,000.00
存款
江苏张家港农村商业银行股份有限公司锦丰支 定期存
4 - 2022-3-16 50,000,000.00 50,000,000.00 37 92,500.00 -
行 款
江苏张家港农村商业银行股份有限公司锦丰支 定期存
5 - 2022-9-2 10,000,000.00 10,000,000.00 49 14,972.22 -
行 款
江苏张家港农村商业银行股份有限公司锦丰支 7 天通知
6 - 2022-9-2 5,000,000.00 - - - 5,000,000.00
行 存款
江苏张家港农村商业银行股份有限公司锦丰支 7 天通知
7 - 2022-9-2 5,000,000.00 - - - 5,000,000.00
行 存款
江苏张家港农村商业银行股份有限公司锦丰支 7 天通知
8 - 2022-9-2 10,000,000.00 - - - 10,000,000.00
行 存款
7 天通知
9 中信银行股份有限公司张家港支行 - 2022-8-31 40,000,000.00 - - - 40,000,000.00
存款
利多多通知存款 7 天通知
10 上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行 2022-8-30 15,500,000.00 15,500,000.00 10 3,702.64 -
业务 B 类 存款
利多多通知存款 7 天通知
11 上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行 2022-9-9 34,500,000.00 28,500,000.00 - 84,174.32 6,000,000.00
业务 B 类 存款
合计 242,535,735.84 166,535,735.84 76,000,000.00
9
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022 年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的
情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022 年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，鉴于公司高端环锻件绿色智能制造项目（IPO）
已完成募集资金预期投入、补充流动资金项目（IPO）已全部使用完毕、补充流
动资金项目（可转债）资金已一次性转入公司日常账户，为方便账户管理，提升
财务管理效率，公司将上述募投专项账户节余募集资金 23.58 万元（账户产生的
利息收入）转入公司日常资金账户用于永久补充流动资金，转账后募集资金账户
余额为 0。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》规定，由于节余募集资金低于 500 万元且低于该项目募集资金净
额 5%，无需提交董事会审议。公司分别已于 2022 年 7 月 12 日、2022 年 9 月 6
日注销了上述募集资金账户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年度，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露
的情况；公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对中环海陆截至 2022 年 12 月 31 日止
的《张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告》进行了鉴证工作，并出具了《募集资金存放与使用情况鉴证报告》
10
（大华核字[2023]009475 号），报告认为中环海陆公司募集资金专项报告在所有
重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相
关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了中环海陆公司 2022 年度募集资金
存放与使用情况。
七、保荐机构的核查工作
报告期内，保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、
注册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集
资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项
业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信
息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：中环海陆 2022 年度募集资金存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对募
集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，有关募集资金使用的信息披露及时、真实、准确、完整，不存在违规
使用募集资金的情形。
11
附表 1-1
募集资金使用情况表
2022 年度
（一）首次公开发行
编制单位：张家港中环海陆高端装备股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 28,036.98 本年度投入募集资金总额 5,863.81
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 22,912.17
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 截至期末累 截至期末投资 项目达到预定 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 可使用状态日 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 金额 现的效益 预计效益
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 期 大变化
承诺投资项目
高端环锻件绿色智能制造项目 否 25,238.07 15,614.00 196.64 15,614.00 100.00 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
配套精加工生产线建设项目 否 8,218.48 7,718.48 4,130.85 5,713.85 74.03 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
研发中心建设项目 否 3,168.18 3,168.18 - 48.00 1.52 2024 年 12 月 不适用 不适用 否
补充流动资金（IPO） 否 10,000.00 1,536.32 1,536.32 1,536.32 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 46,624.73 28,036.98 5,863.81 22,912.17 81.72
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1、关于预计收益
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募投项目均未达到预定可使用状态，无对应期间的承诺效益。
2、关于募投项目未达到计划进度的说明
未达到计划进度或预计收益的情
（1）高端环锻件绿色智能制造项目
况和原因（分具体募投项目）
项目原预计达到预定可使用状态日期为 2022 年 2 月 28 日。截至 2022 年 12 月 31 日，高端环锻件绿色智能制造项目拟投入募集资金已全部使
用完毕。一方面，尽管该项目厂房和大部分生产设备已完成转固，但受 2022 年上半年交通、物流不畅影响，调试进度未及预期，项目整体
尚未达到预计可使用状态；另一方面，项目募集资金不足以覆盖该项目的全部投入，公司还需使用自有资金完成项目的后续建设。上述因素
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导致该项目未在原预计时间达到可使用状态。根据项目实际建设情况，公司将项目预定可使用状态日期调整为 2023 年 12 月 31 日，本次进度
调整已经第三届第十六次董事会、第三届第十三次监事会审议通过，独立董事已发表明确同意意见。
（2）配套精加工生产线建设项目
项目原预计达到预定可使用状态日期为 2022 年 4 月 30 日。截至 2022 年 12 月 31 日，配套精加工生产线建设项目因受 2022 年上半年交通、
物流不畅及具体项目投入进度影响，建设进度未达预期。根据项目实际建设情况，公司将项目预定可使用状态日期调整为 2023 年 12 月 31 日，
本次进度调整已经第三届第十六次董事会、第三届第十三次监事会审议通过，独立董事已发表明确同意意见。
（3）研发中心建设项目
项目原预计达到预定可使用状态日期为 2023 年 1 月 31 日。截至 2022 年 12 月 31 日，受公司其他工程项目建设及经济环境影响，研发大楼的
土建工作有所延迟，导致该募投项目开工时间推迟，无法在计划的时间内完成建设。根据项目实际建设情况，公司将项目预定可使用状态日
期调整为 2024 年 12 月 31 日，本次进度调整已经第三届第十六次董事会、第三届第十三次监事会审议通过，独立董事已发表明确同意意见。
项目可行性发生重大变化的情况
不适用。
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用。
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用。
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用。
情况
募集资金投资项目先期投入及置
详见本核查意见之“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”。
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资
详见本核查意见之“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
金情况
项目实施出现募集资金结余的金 2022 年度，高端环锻件绿色智能制造项目及补充流动资金项目（IPO）募集资金专项账户已注销，结余利息 22.42 万元已全部转至公司日常账
额及原因 户。详见本核查意见之“（七）节余募集资金使用情况”。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2022 年 12 月 31 日，公司除使用募集资金进行现金管理和暂时性补充流动资金外，其余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问
不适用。
题或其他情况
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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附表 1-2
募集资金使用情况表
2022 年度
（二）公开发行可转换公司债券
编制单位：张家港中环海陆高端装备股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 34,920.29 本年度投入募集资金总额 19,575.35
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 19,575.35
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 截至期末累 截至期末投资 项目达到预定 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 可使用状态日 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 金额 的效益 预计效益
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 期 大变化
承诺投资项目
高端环锻件生产线扩建项目 否 13,000.00 11,920.29 9,306.14 9,306.14 78.07 2023 年 8 月 不适用 不适用 否
高温合金关键零部件热处理智能
否 13,000.00 13,000.00 269.22 269.22 2.07 2023 年 8 月 不适用 不适用 否
化生产线项目
补充流动资金（可转债） 否 10,000.00 10,000.00 9,999.99 9,999.99 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 36,000.00 34,920.29 19,575.35 19,575.35 56.06
未达到计划进度或预计收益的情
不适用。
况和原因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况
不适用。
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用。
展情况
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募集资金投资项目实施地点变更
不适用。
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用。
情况
募集资金投资项目先期投入及置
详见本核查意见之“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”。
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资
详见本核查意见之“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
金情况
项目实施出现募集资金结余的金 2022 年度，补充流动资金项目（可转债）募集资金专项账户已注销，结余利息 1.17 万元已全部转至公司日常账户。详见本核查意见之“（七）
额及原因 节余募集资金使用情况”。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2022 年 12 月 31 日，公司除使用募集资金进行现金管理和暂时性补充流动资金外，其余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问
不适用。
题或其他情况
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于张家港中环海陆高端装备股
份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
谢顺利 徐小新
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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