深圳市金百泽电子科技股份有限公司

            首次公开发行股票并在创业板上市

                 网上申购情况及中签率公告

       保荐机构（主承销商）：爱建证券有限责任公司

    深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称“金百泽”或“发行人”）
首次公开发行 2,668.00 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申
请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市委员会审议通过，并
已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2021] 1871 号）。

    发行人与保荐机构（主承销商）爱建证券有限责任公司（以下简称“保荐机
构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 2,668.00 万股，本次发行价格为
人民币 7.31 元/股。本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价
的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资
基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》
设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金报价中
位数和加权平均数孰低值。本次发行不安排向其他外部投资者的战略配售。依据
本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行不向战略
投资者定向配售。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额 133.40 万股回
拨至网下发行。

    本次发行最终采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

    网上网下回拨机制启动前，战略配售回拨后，本次发行网下发行数量为
1,907.70 万股，占本次发行数量的 71.50%，网上发行数量为 760.30 万股，占本
次发行数量的 28.50%。网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。

    发行人于 2021 年 7 月 29 日（T 日）利用深交所交易系统网上定价初始发行

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“金百泽”股票 760.30 万股。

    本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，并于 2021 年 8 月 2 日（T+2 日）
及时履行缴款义务：

    1、网下投资者应根据《深圳市金百泽电子科技股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2021 年 8 月 2 日（T+2 日）
16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。

    认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴
纳认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述
情形的，该配售对象全部获配新股无效。不同配售对象共用银行账户的，若认
购资金不足，共用银行账户的配售对象获配新股全部无效。网下投资者如同日
获配多只新股，请按每只新股分别缴款。

    网上投资者申购新股中签后，应根据《深圳市金百泽电子科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》（以下简称“《网上摇
号中签结果公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在 2021 年 8 月 2 日（T+2
日）日终有足额的新股认购资金，投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认
购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守
投资者所在证券公司的相关规定。

    当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于本次公开发行数
量的 70%时，本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购资金而放弃认购的股
份由保荐机构（主承销商）包销。

    2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次
公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。

    网下发行部分，所有参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的网下投
资者，其所管理的配售对象获配股份数量按照比例进行限售处理，限售比例为
10%，若不足 1 股向上取整计算。限售期限为自发行人本次公开发行并上市之
日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发
行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售

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期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。

    网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填
写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。

    3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发
行的原因和后续安排进行信息披露。

    4、有效报价网下投资者未参与网下申购或者未足额申购，以及获得初步配
售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保
荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。配售对象在创业板、科
创板、主板、全国股转系统精选层的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，
相关配售对象不得参与创业板、科创板、主板首发股票项目及全国股转系统股票
向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目的网下询价及申购。

    网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可
交换公司债券的次数合并计算。

    一、网上申购情况

    保荐机构（主承销商）根据深交所提供的数据，对本次网上发行的申购情况
进行了统计，本次网上定价发行有效申购户数为 14,586,982 户，有效申购股数为
87,395,407,500 股，配号总数为 174,790,815 个，起始号码为 000000000001，截
止号码为 000174790815。

    二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率

    根据《深圳市金百泽电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 11,494.85828 倍，
高于 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股
份的 20%（533.60 万股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 1,374.10
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万股，占本次发行总量的 51.50%；网上最终发行数量为 1,293.90 万股，占本次
发行总量 48.50%。回拨后本次网上发行中签率为 0.0148051258%，有效申购倍
数为 6,754.41746 倍。

    三、网上摇号抽签

    发行人与主承销商定于 2021 年 7 月 30 日（T+1 日）上午在深圳市罗湖区深
南东路 5045 号深业中心 308 室进行摇号抽签，并将于 2021 年 8 月 2 日（T+2 日）
在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》上公布网上摇号中
签结果。


                                发行人：深圳市金百泽电子科技股份有限公司
                               保荐机构（主承销商）：爱建证券有限责任公司
                                                           2021 年 7 月 30 日




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（此页无正文，为《深圳市金百泽电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市网上申购情况及中签率公告》之盖章页）




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                                                         年   月   日
（此页无正文，为《深圳市金百泽电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市网上申购情况及中签率公告》之盖章页）




                            保荐机构（主承销商）：爱建证券有限责任公司


                                                         年   月   日