爱建证券有限责任公司

             关于深圳市金百泽电子科技股份有限公司

       首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

    爱建证券有限责任公司（以下简称“爱建证券”或“保荐机构”）作为深圳
市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称“金百泽”或“公司”）首次公开发
行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有
关规定，对金百泽首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，具体
情况如下：


    一、首次公开发行前已发行股份概况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市金百泽电子科技股份有限公司

首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1871 号）同意注册，公司首

次向社会公开发行人民币普通股（A 股）26,680,000 股，并于 2021 年 8 月 11 日

在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前，公司总股本 80,000,000

股；首次公开发行股票完成后，公司总股本为 106,680,000 股。其中有流通限制

或限售安排的股票数量为 81,374,568 股，占发行后总股本的比例为 76.28%；无

流通限制或限售安排的股票数量为 25,305,432 股，占发行后总股本的比例为

23.72%。

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，限售期为 6 个月，

股份数量为 1,374,568 股，占发行后总股本的 1.2885%。

    自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因股份增发、回购注

销、派发股票股利或资本公积转增股本等导致公司股本数量变动的情况。

    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，网下发行部分

采用比例限售方式。根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，

网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自公司

首次公开发行并上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配

售限售股股东无其他特别承诺。

    截至本公告日，本次申请解除限售的股东均在限售期内严格遵守了上述承诺，

不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存

在公司对其进行违规担保的情形。

    三、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次申请解除股份限售的股东户数为 8,800 户；

    2、本次解除限售股份的数量为 1,374,568 股，占公司股本总额的比例为

1.2885%；

    3、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 2 月 11 日（星期五）；

    4、股份解除限售及上市流通具体情况：
                                   所持限售股份总数              本次解除限售数量
            限售股类型                              占总股本比例
                                       （股）                        （股）

  首次公开发行网下配售限售股          1,374,568         1.2885%            1,374,568
    注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员；

无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。本次解除限售股份不存在被

质押、冻结的情形。

    四、本次解除限售前后股本结构变动情况
                 本次变动前                  本次变动             本次变动后
 股份性
             股份数量     比例          增加        减少      股份数量       比例
   质
               （股）     （%）       （股）        （股）      （股）       （%）
一、限售
条件流      81,374,568   76.2791         -        1,374,568   80,000,000    74.9906
通股
其中：首
发后限      1,374,568    1.2885       -        1,374,568       0         0.0000
售股
     首
发前限     80,000,000    74.9906      -           -        80,000,000    74.9906
售股
二、无限
售条件     25,305,432    23.7209   1,374,568      -        26,680,000    25.0094
流通股
三、总股
           106,680,000    100      1,374,568   1,374,568   106,680,000     100
本


    五、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开

发行股票中做出的各项承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公

司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修

订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规

范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份相关的信息披

露真实、准确、完整。

    综上，保荐机构对金百泽本次解除限售股份并上市流通事项无异议。



    （以下无正文）
（本页无正文，为《爱建证券有限责任公司关于深圳市金百泽电子科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）




   保荐代表人：

                    何 俣                 曾 辉




                                                     爱建证券有限责任公司
                                                           2022年2月8日




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