上 明则 律师事务所 律意 书
上 明则 律师事务所
关于
文化传媒 份有 公司
0 年 制性 励 划授予事 律意 书
文化传媒 份有 公司
上 明则 律师事务所 以下 “本所” 接受 文化传媒 份有
公司 以下 “公司”或“ 文化” 委托 据《中华人 共和国公司
》 以下 “《公司 》”、《中华人 共和国 券 》 以下 “《 券 》”、
《 圳 券交易所创业 上市 则》、中国 券 委员会 以下
“中国 会” 布 《上市公司 权 励 办 》以下 “《 办 》”、
《创业 上市公司业务办 指南 5 号—— 权 励》 以下 “《业务办 指
南》” 有关 律、 和 性文件 定以及《 文化传媒 份有 公司
》 以下 “《公司 》” 按 律师 业公 业务 准、 德 和
勤勉尽 就公司 2021 年 制性 励 划 以下 “本 励
划” 授予事 以下 “本 授予” 出具本 律意 书。
为出具本 律意 书 本所律师 作如下声明
一、本所及 办律师依据《公司 》《 券 》《 办 》《业务办 指南》
定及本 律意 书出具日以前已 发 或 存在 事实 严 履 了 定
循了勤勉尽 和 实信 原则 对公司本 励 划授予事 合 合
性 了充分 保 本 律意 书不存在 假 、 导性 及
大 。
二、本所律师同意将本 律意 书作为公司本 励 划授予事 所必备
律文件 同其他 料一同上报 并依 对出具 律意 承担 律 任。本
所律师同意公司在其为实 本 励 划授予事 所制作 关文件中引 本
律意 书 关内容 但公司做上 引 时 不得因引 导 律上 义
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或曲 本所律师有权对上 关文件 应内容再 审 并 。
三、为出具本 律意 书 公司已保 向本所律师提供了为出具本 律意
书所必 、 实有效 原始书 料、副本 料或 口头 有关 料上
名和/或 是 实有效 有关副本 料或 复印件与 本 料或原件一
均不存在 假内容和 大 。
四、对于本 律意 书 关 又无 得到 据支持 事实 本所依
有关政府 、公司或其他有关单位出具 明或 明文件作出判断。
五、本所律师仅就与公司本 励 划授予事 有关 律 发 意
不对公司本 励 划授予事 所 及 权价值、 准 方 合
性以及会 、 务 律专业事 发 意 。在本 律意 书中对有关 务
数据或 引 并不意味 本所对 些数据或 实性和准 性作出任
何明 或 保 。本所并不具备 和 价 数据和 当 。
本 律意 书仅供公司本 励 划授予事 之 使 不得 作任何其
他 。本所律师按 律师 业公 业务 准、 德 和勤勉尽 对
公司提供 有关文件和事实 了 和 出具 律意 如下
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文
一、 公司本 授予事 批准与授权
本所律师 截 本 律意 书出具之日 为实施本 励 划
文化已履 下 主 序
1、 文化 事会 与 委员会审 了《关于< 文化传媒 份
有 公司 2021 年 制性 励 划 >及其摘 》 以下 “《
励 划 》” 并将《 励 划 》提交 二届 事会 七
会 审 。
2、 文化 二届 事会 七 会 于 2021 年 10 月 19 日审 了《关
于< 文化传媒 份有 公司 2021 年 制性 励 划 >及其摘
》 。 文化 事叶俭、朱 、徐学 于 2021 年 10 月 19
日对本 《 励 划 》发 了 意 为本 励 划有利于公司
全 发展。本 励 划 合有关 律、 定 未有损害公司及全体
东 利 情形。本 励 划 励对 与公司 事不存在关 关 不 及
事会回 决情况。
3、 文化 二届 事会 五 会 于 2021 年 10 月 19 日审 了《关
于< 文化传媒 份有 公司 2021 年 制性 励 划 >及其摘
》《关于 实< 文化传媒 份有 公司 2021 年 制性 励 划
授予 励对 名单> 》 为本 励 划 实施将有利于上市公
司 持 发展 不存在损害上市公司及全体 东利 情形 并对本 励 划
中 励对 了 为本 励 划 励对 主体 合 、有效。
4、2021 年 10 月 21 日 公司于巨 .c f .c .c 披 了
《 文化传媒 份有 公司 事公开征 委托投 权报告书》 于 2021
年 11 月 2 日于巨 .c f .c .c 披 了《 文化传媒 份
有 公司 事公开征 委托投 权报告书 修 》 事叶俭先 受
其他 事 委托作为征 人 就公司拟召开 2021 年 二 临时 东大会
审 本 权 励 关 向公司全体 东征 投 权。
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5、 文化于 2021 年 10 月 21 日 2021 年 10 月 31 日在公司内 公
告张 方式对本 拟 励对 姓名和 务 了公 公 期 共 11 天。
6、 文化 事会于 2021 年 11 月 1 日 合公 情况对拟 励对 了
并出具了《 文化传媒 份有 公司 事会关于公司 2021 年 制性
励 划 励对 名单 意 及公 情况 明》 截 公 期 公司
事会未收到任何对本 拟 励对 名单 异 。
7、 文化 二届 事会 九 临时 会 于 2021 年 11 月 1 日审
了《关于< 文化传媒 份有 公司 2021 年 制性 励 划 修
>及其摘 》 。 文化 事叶俭、朱 、徐学 于 2021
年 11 月 1 日对本 《关于< 文化传媒 份有 公司 2021 年 制性 励
划 修 >及其摘 》发 了 意 为本 励 划有
利于公司 全 发展。本 励 划 合有关 律、 定 未有损害公司
及全体 东 利 情形。本 励 划 励对 与公司 事不存在关 关
不 及 事会回 决情况。
8、 文化 二届 事会 七 会 于 2021 年 11 月 1 日审 了《关
于< 文化传媒 份有 公司 2021 年 制性 励 划 修 >及
其摘 》 为本 励 划 实施将有利于上市公司 持 发展 不存在
损害上市公司及全体 东利 情形。
9、公司于 2021 年 10 月 19 日召开 二届 事会 七 会 审 了《关
于提 召开 2021 年 二 临时 东大会 》。公司于 2021 年 10 月 21 日在
巨 .c f .c .c 发布了《关于召开 2021 年 二 临时 东大
会 》。
公司于 2021 年 11 月 1 日召开 二届 事会 九 临时 会 审
了《关于< 文化传媒 份有 公司 2021 年 制性 励 划 修
>及其摘 》 关 对 二届 事会 七 会 审 《关
于< 文化传媒 份有 公司 2021 年 制性 励 划 >及其摘
》 了修 并决定取 公司原定于 2021 年 11 月 5 日召开 东大
会 决定于 2021 年 11 月 17 日召开公司 2021 年 二 临时 东大会。公司于
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2021 年 11 月 2 日在巨 .c f .c .c 发布了《关于取 东大
会暨延期召开 2021 年 二 临时 东大会 》。
10、2021 年 11 月 17 日召开 2021 年 二 临时 东大会 审 了《关
于< 文化传媒 份有 公司 2021 年 制性 励 划 修 >及
其摘 》《关于< 文化传媒 份有 公司 2021 年 制性 励 划
实施 办 修 > 》《关于提 东大会授权 事会办 公司
2021 年 制性 励 划有关事 》 并授权公司 事会办
公司本 励 划 有关事 。
11、 据 东大会 授权 于 2021 年 12 月 3 日 二届 事会 十 会
审 《关于向 2021 年 制性 励 划 励对 授予 制性
》同意 定 2021 年 12 月 3 日为 授予日 授予 21 名 励对 136.2554
万 制性 。 文化 事叶俭、朱 、徐学 于 2021 年 12 月 3
日对本 授予事宜发 了 意 为本 授予事 合 律 及本 励
划 关 定。
12、2021 年 12 月 3 日 二届 事会 八 会 审 《关于向 2021
年 制性 励 划 励对 授予 制性 》 同意 定 2021
年 12 月 3 日为 授予日 授予 21 名 励对 136.2554 万 制性 。
13、2021 年 12 月 3 日 文化 事会对本 励 划 授予日 励对
名单 了 并出具了《 文化传媒 份有 公司 事会关于公司 2021
年 制性 励 划 授予日 励对 名单 意 》 为本 授
予 励对 具备 律 和 性文件以及《公司 》 定 任 、
励对 件、 励对 围 不存在《 办 》 八 定 不得成为 励对
情形 其作为公司本 励 划 励对 主体 合 、有效 励对
授 制性 件已成就。
基于上 本所律师 为 文化就实施本 励 划已履 序 合
《 办 》及本 励 划方 关 定。
二、 关于本 授予 具体内容
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一 本 励 划 授予日
据本 励 划 本 励 划 公司 东大会审 后 公司将在
60 日内按 关 定召开 事会向 励对 授予权 。
授予日在本 励 划 公司 东大会审 后 公司 事会 定 授予日
必 为交易日 据以上原则 定 日期为 交易日 则授予日 延 其后
一个交易日为准。
公司 事会 定 授予日为公司 东大会审 本 励 划后
60 日 交易日内 且不在下列期
1、公司定期报告公告前三十日内 因 原因推 定期报告公告日期
原 公告日前三十日 公告前一日
2、公司业 告、业 快报公告前十日内
3、 可 对公司 及其 品 交易价 产 大影响 大事件发
之日或 入决 序之日 依 披 后二个交易日内
4、 关 律、 政 、 、 圳 券交易所 则 定 上市
公司 事、 人员买卖公司 期 。
本所律师 为 公司 事会 定 上 授予日 合《 办 》《业
务办 指南》、本 励 划关于授予日 关 定。
二 本 励 划 授予 件
据《 办 》《业务办 指南》、本 励 划 有关 定 同时 下
列授予 件时 公司 事会可 据 东大会 授权向 励对 授予 制性
1、公司未发 如下任一情形
1 最 一个会 年度 务会 报告 册会 师出具否定意 或 无
意 审 报告
2 最 一个会 年度 务报告内 控制 册会 师出具否定意 或无
意 审 报告
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3 上市后最 36 个月内出 未按 律 、《公司 》、公开承
利 分 情形
4 律 定不得实 权 励
5 中国 会 定 其他情形。
2、 励对 未发 如下任一情形
1 最 12 个月内 券交易所 定为不 当人
2 最 12 个月内 中国 会及其 出机 定为不 当人
3 最 12 个月内因 大 为 中国 会及其 出机 政处
或 取市场 入措施
4 具有《公司 》 定 不得担任公司 事、 人员情形
5 律 定不得参与上市公司 权 励
6 中国 会 定 其他情形。
据公司 并 本所律师 本所律师 为 截 本 励 划授予
日 公司 制性 授予 件已 公司向 励对 授予 制性 合
《 办 》《业务办 指南》、本 励 划 有关 定。
三、 意
上所 本所律师 为 本 励 划 授予事 已 取得 必 批
准与授权 本 励 划 授予事 合《 办 》《业务办 指南》及本
励 划 有关 定。
本 律意 书 本叁份 上 明则 律师事务所 并 单位 人及
办律师 字后 效。
以下无 文
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