上 明则 律师事务所 律意 书
上 明则 律师事务所
关于
文化传媒 份 公司
0 年 制性 励 划 整及 授予 关事 律意 书
文化传媒 份 公司
上 明则 律师事务所 以下 “ 所” 接受 文化传媒 份
公司 以下 “公司”或“ 文化” 委托 据《中华人 共和国公司
》 以下 “《公司 》”、《中华人 共和国 券 》 以下 “《 券 》”、
《 圳 券交 所创业 上市 则 2020 年 12 修 》 以下 “《上
市 则》”、《 圳 券交 所创业 上市公司 律 指南 1号 业务办 》
以下 “《业务办 指南》”、中国 券 委员会 以下 “中国
会” 布 《上市公司 励 办 》 以下 “《 办 》”
关 律、 和 性文件 定以及《 文化传媒 份 公司 》 以
下 “《公司 》” 按 律师 业公 业务 准、 德 和勤勉尽
就公司 2021 年 制性 励 划 以下 “ 励 划”或“2021
年 制性 励 划” 制性 授予价 整事 以下 “
整” 及 制性 授予事 以下 “ 授予” 出具 律意
书。
为出具 律意 书 所律师 作如下声明
一、 所及 办律师依据《公司 》《 券 》《 办 》 定及 律
意 书出具日以前已 发 或 存在 事实 严 履 了 定 循了勤勉
尽 和 实信 原则 对公司 整及 授予事 合 合 性 了充分
保 律意 书不存在 假 、 导性 及 大 。
二、 所律师同意将 律意 书作为公司 整及 授予事 所必备
律文件 同其他 料一同上报 并依 对出具 律意 承担 律 任。
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所律师同意公司在其为实 整及 授予事 所制作 关文件中引
律意 书 关内容 但公司做上 引 时 不得因引 导 律上
义或 所律师 对上 关文件 应内容再 审 并 。
三、为出具 律意 书 公司已保 向 所律师提供了为出具 律意
书所必 、 实 效 原始书 料、副 料或 口头 关 料上
名和/或 实 效 关副 料或 复印件与 料或原件一
均不存在 假内容和 大 。
四、对于 律意 书 关 又无 得到 据支持 事实 所依
关政府 、公司或其他 关单位出具 明或 明文件作出判断。
五、 所律师仅就与公司 整及 授予事 关 律 发 意
不对公司 整及 授予事 所 及 价值、 准 方
合 性以及会 、 务 律专业事 发 意 。在 律意 书中对 关
务数据或 引 并不意味 所对 些数据或 实性和准 性作出
任何明 或 保 。 所并不具备 和 价 数据和 当 。
律意 书仅供公司 整及 授予事 之 使 不得 作任何
其他 。 所律师按 律师 业公 业务 准、 德 和勤勉尽
对公司提供 关文件和事实 了 和 出具 律意 如下
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文
一、 公司 整及 授予事 批准与授
所律师 截 律意 书出具之日 为实施 励 划
文化已履 下 主 序
1、2021 年 10 19 日 公司召开 二届 事会 七 会 会 审
了《关于< 文化传媒 份 公司 2021 年 制性 励 划 及
其摘 》《关于< 文化传媒 份 公司 2021 年 制性 励 划
实施 办 》及《关于提 东大会授 事会办 公司 2021
年 制性 励 划 关事 》 公司 事就 励 划 关
发 了同意 意 。
同日 公司召开 二届 事会 五 会 审 了《关于< 文化传
媒 份 公司 2021 年 制性 励 划 及其摘 》《关于
< 文化传媒 份 公司 2021 年 制性 励 划实施 办
》以及《关于 实< 文化传媒 份 公司 2021 年 制性 励 划
授予 励对 名单 》 公司 事会对 励 划 关事 实
并出具了 关 意 。
2、2021 年 10 21 日 公司于巨 . . . 披 了
《 文化传媒 份 公司 事公开征 委托投 报告书》 公告 号
2021-013 并于 2021 年 11 2 日披 了《 文化传媒 份 公司
事公开征 委托投 报告书 修 》 公告 号 2021-027 。 据公司其
他 事 委托 事叶俭作为征 人就 2021 年 二 临时 东大会审
公司 2021 年 制性 励 划 关 向公司全体 东征 投 。
3、2021 年 10 21 日 2021 年 10 31 日 公司对 励 划 励对
姓名和 务在公司内 了公 。在公 内 公司 事会 收到与 励
划 励对 关 任 何异 。2021 年 11 2日 公司于巨
. . . 披 了《 事会关于公司 2021 年 制性 励 划
励对 名单 意 及公 情况 明》 公告 号 2021-030 。
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4、2021 年 11 1日 公司召开 二届 事会 九 临时 会 会
审 了《关于< 文化传媒 份 公司 2021 年 制性 励 划
修 及其摘 》《关于< 文化传媒 份 公司 2021 年 制
性 励 划实施 办 修 》《关于取 东大会 延
召开 2021 年 二 临时 东大会 》 公司 事就 励 划 关
发 了同意 意 。
同日 公司召开 二届 事会 七 会 审 了《关于< 文化传
媒 份 公司 2021 年 制性 励 划 修 及其摘 》
和《关于< 文化传媒 份 公司 2021 年 制性 励 划实施
办 修 》 公司 事会对 励 划 关事 实并出具
了 关 意 。
5、2021 年 11 17 日 公司召开 2021 年 二 临时 东大会 审 并
了《关于< 文化传媒 份 公司 2021 年 制性 励 划 修
及其摘 》《关于< 文化传媒 份 公司 2021 年 制性
励 划实施 办 修 》和《关于提 东大会授
事会办 公司 2021 年 制性 励 划 关事 》。2021 年 11 18
日 公司于巨 . . . 披 《关于 2021 年 制性
励 划内幕信息 情人及 励对 买卖公司 情况 报告》 公告 号
2021-032 。
6、2021 年 12 3日 公司召开 二届 事会 十 会 与 二届 事会
八 会 审 了《关于向 2021 年 制性 励 划 励对 授
予 制性 》。公司 事对上 事 发 了同意 意 为
授予 件已 成就 励对 主体 合 、 效 定 授予日 合 关
定。 事会对授予日 励对 名单 实并发 了 意 同意公司
励 划 授予 励对 名单。
7、 据 东大会 授 于 2022 年 8 26 日 文化 二届 事会
十四 会 审 《关于 整 2021 年 制性 励 划 制性 授予价
》《关于向 励对 授予 2021 年 制性 励 划 分 》
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事会 为 整 2021 年 制性 励 划 制性 授予价 履 了必
序 整在公司 2021 年 二 临时 东大会授 围内 整 序合
合 不存在损害公司及 东利 情形 同意公司对 2021 年 制性
励 划授予价 整 事会 为 2021 年 制性 励 划 授予
件已 定 授予日为 2022 年 8 26 日 同意向 3 名 励对 合 授
予 7.7446 万 制性 授予价 为 8.175 元/ 。
8、2022 年 8 26 日 文化 二届 事会 十二 会 审 《关
于 整 2021 年 制性 励 划 制性 授予价 》《关于向 励对
授予 2021 年 制性 励 划 分 》 事会 为 整不会
对公司 务 况和 成 产 实 性影响 也不会损害公司及全体 东利
同意公司对 2021 年 制性 励 划授予价 整 事会 为公司不存
在《 办 》《上市 则》《业务办 指南》 律、 和 性文件 定
实施 励 划 情形 授予 励对 具备《公司 》《 券
》 律 和 性文件以及《公司 》 定 任 不存在《
办 》 八 定 不得成为 励对 情形 同意 2021 年 制性 励
划 授予 件已 定 授予日为 2022 年 8 26 日 向 3 名 励
对 合 授予 7.7446 万 制性 授予价 为 8.175 元/ 。
9、 文化 事会对 授予 励对 名单 了 并出具了《
文化传媒 份 公司 事会关于公司 2021 年 制性 励 划 授予
励对 名单 意 》 为 授予 3名 励对 与公司 2021 年 二
临时 东大会审 《 文化传媒 份 公司 2021 年 制性 励
划》 以下 “《 励 划》”中 定 励对 。 列入 励 划
励对 均 合 关 律、 及 性文件所 定 件 合《 励 划》
定 励对 围 不包括公司 事、 事及单 或合 持 公司 5%以
上 份 东或实 控制人及其 偶、 、子女以及《 办 》 八 定
不得成为 励对 人员。 授予 制性 励对 主体 合 、
效。
10、2022 年 8 26 日 文化 事对《关于 整 2021 年 制性
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励 划 制性 授予价 》《关于向 励对 授予 2021 年 制性
励 划 分 》发 了 意 为 1 公司 整事
合《公司 》《 券 》《 办 》 关 律、 以及《 励 划》中
关 定 且 整已取得 东大会授 、履 了必 序 不存在损害公司
及 东利 情况 同意公司对 励 划 制性 授予价 应
整 2 公司 励 划 定 分 制性 授予 件已 成就 一
同意 定 励 划 授予日为 2022 年 8 26 日 向 3 名 励对 合 授
予 7.7446 万 制性 授予价 为 8.175 元/ 。
基于上 所律师 为 文化就 整及 授予事 已取得
必 批准和授 履 序 合《 办 》及《 励 划》 关 定。
二、 整 内容 授予事 与 东大会审 励 划 差异
情况
公司于 2022 年 4 19 日召开了 2021 年年度 东大会 审 了《关于
公司 2021 年度利 分 》 据公司 2022 年 5 13 日披 《
文化传媒 份 公司关于 2021 年度 分 实施公告》公告 号 2022-034
公司 2021 年年度 分 方 为 以 总 72,039,937 为基数向全体
东 10 1.05 元人 币 上 方 已于 2022 年 5 20 日实施完 。
据《业务 指南》 励 划存 内 因上市公司 发
、 息或其他原因 整 价 或 数 应 上市公司 事会作出
决 并对外披 按 励 划 定 原则、方式和 序 整。
据《 励 划》 “ 十 励 划 整方 和 序” 定
在 励 划公告日 励对 完成 制性 归属 前 公司 息、
公 增 、 利、 份拆 、 或 事 应对 制性
授予价 应 整。
于上 利 分 方 已 实施完 2022 年 8 26 日 公司 二届 事
会 十四 会 审 了《关于 整 2021 年 制性 励 划 制性
授予价 》 据 东大会 授 公司 事会对 2021 年 制性 励
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划 授予 分及 授予 分授予价 整 授予价 8.28 元/
整为 8.175 元/ 。 据公司 2021 年 二 临时 东大会 授 上 关于 2021
年 制性 励 划授予价 整 公司 事会审 即可 无 提交
东大会审 。
上所 所律师 为 整 内容及 序 合《 办 》《业务
指南》以及《 励 划》 关 定。
三、 关于 授予 具体内容
一 授予 授予日
据《 办 》《业务办 指南》《 励 划》 关 定及公司 东大会
授 授予日在 励 划 公司 东大会审 后 公司 事会 定
授予日必 为交 日 据以上原则 定 日 为 交 日 则授予日 延
其后 一个交 日为准 授予对 应当在 励 划 东大会
审 后 12 个 内明 。
据公司 二届 事会 十四 会 及 二届 事会 十二 会 审
《关于向 励对 授予 2021 年 制性 励 划 分 》
授予 授予日为 2022 年 8 26 日。公司 事发 了同意 意 。
所律师 为 公司 事会 定 上 授予日为交 日 且在公司
东大会审 励 划之日 12 个 内 合《 办 》及《 励
划》关于授予日 关 定。
二 励 划 授予 件
据《 励 划》 定及 整 励 划 分拟向 3 名 励
对 合 授予 7.7446 万 二 制性 占公司当前总 例 0.11%。
据《 办 》及《 励 划》 关 定 同时 下列授予 件时 公司
事会可 据 东大会 授 向 励对 授予 制性
1、公司 发 如下任一情形
1 一个会 年度 务会 报告 册会 师出具否定意 或 无
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意 审 报告
2 一个会 年度 务报告内 控制 册会 师出具否定意 或无
意 审 报告
3 上市后 36 个 内出 按 律 、《公司 》、公开承
利 分 情形
4 律 定不得实 励
5 中国 会 定 其他情形。
2、 励对 发 如下任一情形
1 12 个 内 券交 所 定为不 当人
2 12 个 内 中国 会及其 出 定为不 当人
3 12 个 内因 大 为 中国 会及其 出 政处
或 取市场 入措施
4 具 《公司 》 定 不得担任公司 事、 人员情形
5 律 定不得参与上市公司 励
6 中国 会 定 其他情形。
据公司提供 料并 所律师 所律师 为 截 授予 授
予日 公司 制性 授予 授予 件已 公司向 励对 授予 制
性 合《 办 》及《 励 划》 关 定。
四、 意
上所 所律师 为 截 授予 授予日 励 划 授
予事 、 整事 已 取得 必 批准与授 公司 制性
授予 授予 件已 整及 授予事 合《公司 》《 券 》
《业务办 指南》《 办 》及《 励 划》 关 定。
律意 书 叁份 上 明则 律师事务所 并 单位 人及
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办律师 字后 效。
以下无 文
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