证券代码：301055      证券简称：张小泉      公告编号：2021-007



                    张小泉股份有限公司

         关于使用募集资金置换预先投入募投项目

           和已支付发行费用的自筹资金的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    张小泉股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 17 日

分别召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第二次会议，审

议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费

用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项

目的自筹资金 18,101.57 万元及已支付发行费用的自筹资金 215.95

万元。现将有关事项公告如下：

   一、本次募集资金基本情况

   经中国证券监督管理委员会《关于同意张小泉股份有限公司首次

公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2314号）同意注册，

张小泉首次公开发行人民币普通股（A股）股票3,900.00万股，每股

面值1.00元，每股发行价格为人民币6.90元，募集资金总额为人民币

26,910.00万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币

20,479.16万元。
      上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进

行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2021]470号）。公司对

募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在银行

签订募集资金监管协议。

      二、募集资金投资项目情况

      根据公司于 2021 年 9 月 17 日召开的第二届董事会第五次会议

及第二届监事会第二次会议审议通过的《关于调整募投项目募集资金

投资额的议案》以及《张小泉股份有限公司首次公开发行股票并在创

业板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），本次发行

募集资金扣除发行费用后的净额投资于以下项目：
                                                单位：人民币万元

 项目名称                总投资额            拟投入募集资金

张小泉阳江刀剪智
                                 35,436.71             18,000.00
能制造中心项目
企业管理信息化改
                                  4,095.00                500.00
造项目
补充流动资金                      6,000.00              1,979.16
 合    计                        45,531.71             20,479.16



      三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的情

况

      为顺利推进募集资金投资项目，公司已使用自筹资金在项目规划

范围内预先投入部分募投项目。根据《招股说明书》和天健会计师事

务所（特殊普通合伙）出具的《关于张小泉股份有限公司以自筹资金
预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2021]第9495号），截至2021

年9月14日，公司以募集资金置换已支付发行费用及预先投入募投项

目的自筹资金合计人民币18,317.52万元，具体情况如下：

    （一）以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

                                                  单位：人民币万元
               募集资金拟      以自有资金预        本次拟以募集
  项目名称
               投资总额        先投入金额          资金置换金额
张小泉阳江刀
剪智能制造中     35,436.71           26,741.99           18,000.00
  心项目
企业管理信息
                  4,095.00              101.57              101.57
化改造项目
补充流动资金      6,000.00                    -                   -
    总计         45,531.71           26,843.56           18,101.57

   注：上表合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异，是因四舍五入
所致。

    （二） 已预先支付发行费用的自筹资金情况

    公司申报发行费用总额（不含增值税）64,308,382.43 元，其中

募集资金已坐扣 34,000,000.00 元。截止 2021 年 9 月 14 日，公司以

自有资金支付发行费用 2,159,484.30 元，尚有 28,148,898.13 元发

行费用拟通过募集资金账户支付。

    四、募集资金置换先期投入的实施情况

    根据公司已披露的《招股说明书》，公司已对使用募集资金置换

预先投入募投项目自筹资金做出了安排，即“本次公开发行募集资金

到位之前，若公司已根据项目的实际进度以自筹资金先行投入的，在

募集资金到位之后将予以置换。”本次拟置换方案与《招股说明书》
中的安排一致。

    公司本次拟置换先期投入资金为自筹资金，募集资金置换的时间

距募集资金到账时间未超过六个月。本次募集资金置换行为符合《上

市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》

等相关规定以及发行申请文件的相关安排，不影响募集资金投资计划

的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途的情形。

    五、本次使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用

事项的审议程序及相关意见

    （一）董事会审议情况

    公司于 2021 年 9 月 17 日召开第二届董事会第五次会议，审议通

过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的

自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资

金 18,101.57 万元及已支付发行费用的自筹资金 215.95 万元，共计

18,317.52 万元。

    （二）监事会意见

    2021 年 9 月 17 日，公司第二届监事会第二次会议审议通过了《关

于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资

金的议案》。经审议，监事会认为：公司本次以募集资金置换已预先

投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的自筹资金符合《深圳证券

交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章

程》等相关规定，履行了必要的审批程序，不存在变相改变募集资金

投向和损害股东利益的情形。因此，全体监事一致同意使用募集资金

置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。

    （三）独立董事意见

    经审核，独立董事认为：公司本次使用募集资金置换已预先投入

募投项目及已支付发行费用的自筹资金，审批程序合法合规，不影响

募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司及

股东利益的情形。募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六

个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和

使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

（2020 年修订）》等相关规定，内容及程序合法、合规。因此，独立

董事一致同意公司本次置换预先投入的自筹资金及已支付的发行费

用事项。

    （四）会计师事务所鉴证意见

    天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《关于张小泉

股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审

〔2021〕9495 号），认为：张小泉公司管理层编制的《以自筹资金预

先投入募投项目的专项说明》符合《深圳证券交易所创业板上市公司

规范运作指引(2020 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了

张小泉公司以自筹资金预先投入募投项目的实际情况。

    （五）保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：公司以募集资金置换已预先投入募投项

目自筹资金事项已经公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会

第二次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见，上述预先投入资

金事项经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，履行

了必要的法律程序，本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间不

超过 6 个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则

（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

指引（2020 年修订）》等相关规定。本次募集资金的使用不存在改变

募集资金投向和损害股东利益的情况。保荐机构同意公司本次以募集

资金置换已预先投入募投项目自筹资金。

    六、备查文件

    1、第二届董事会第五次会议决议；

    2、第二届监事会第二次会议决议；

    3、独立董事关于公司第二届董事会第五次会议决议相关事项的

独立意见；

    4、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于张小泉股

份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》；

    5、中信证券股份有限公司关于张小泉股份有限公司以募集资金

置换已投入募投项目自筹资金的核查意见。



    特此公告。
张小泉股份有限公司

             董事会

  2021 年 9 月 22 日