2022 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：张小泉
保荐代表人姓名：唐亮 联系电话：010-60838064
保荐代表人姓名：李良 联系电话：010-60833989
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 是
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
1
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 0次
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 中信证券股份有限公司关于张小泉股
份有限公司 2021 年度持续督导跟踪报
告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
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1.信息披露 无 不适用
2.公司内 部制度 的建立和 无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股 东及实 际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业 务类别 重要事项 无 不适用
（ 包 括 对外 投 资 、风 险 投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证 无 不适用
券 服 务 机构 配 合 保荐 工 作
的情况
11.其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．关于股份锁定的承诺 是 不适用
2．关于持股意向及减持意向的承
是 不适用
诺
3．关于稳定股价的预案及承诺 是 不适用
3
4.关于信息披露责任的承诺 是 不适用
5.关于未履行承诺的约束措施的
是 不适用
承诺
6.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.关于被摊薄即期回报填补措施
是 不适用
切实履行的承诺
8.关于社保及公积金缴纳的承诺 是 不适用
9.关于构成欺诈发行时购回股份
是 不适用
的承诺
10.发行人关于申请首次公开发行
股票并在创 业板上 市股东 信息披 是 不适用
露的相关承诺
11.杭实集团关于持有张小泉股份
是 不适用
有限公司股份的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内 中国证监 会和本 2022 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国
所对保荐人 或者其保 荐的公 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者
司采取监管 措施的事 项及整 保荐的公司采取监管措施的事项：
改情况 2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局对
我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下
简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技
股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的
决定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021
年年度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较大，
相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前
期会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年
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度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关
信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信
息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规
定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公
司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及
信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利
益。
3.其他需要报告的重大事项 2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公司
保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣
倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的决定》，认定：
汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty Ltd100%
股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股权项目中
存在：未充分、审慎评估并披露《电子商务法》
实施的重大政策风险，未如实披露标的资产实际
盈利与相关盈利预测存在重大差异的情况；商誉
减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，未充分
披露商誉、无形资产减值测试相关信息且减值测
试关于资产可收回金额的计量不规范。上市公司
的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018
年 11 月修 订） 》第 1.4 条 、第 2.1 条、第
11.11.3 条、第 11.11.6 条的规定。
我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督
促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法
律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业
务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上
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市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、
完整。
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（此页无正文，为中信证券股份有限公司关于张小泉股份有限公司《2022 年半
年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名： 年 月 日
李 良
年 月 日
唐 亮
保荐机构：中信证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
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