张小泉股份有限公司

                          2022 年度监事会工作报告


        2022 年度，张小泉股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公

    司法》《证券法》等法律、法规以及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，本

    着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、股东大会，对

    公司生产经营活动、重大事项、财务状况及董事会、高级管理人员履行职责情况

    等进行监督，在维护公司利益、股东合法权益、改善公司治理结构等工作中，发

    挥了应有的作用。现将 2022 年度监事会履职情况报告如下：

        一、监事会会议召开情况

        2022 年度，公司共召开 4 次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议内

    容均符合法律法规和《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下：

        二、监事会对公司 2022 年度相关事项的审核意见

序
        会议名称      召开时间                              议题
号

                                   1、《关于<2021 年年度报告全文及其摘要>的议案》
                                   2、《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》
                                   3、《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》
      第二届监事会                 4、《关于 2021 年度利润分配预案的议案》
1                    2022.3.11
       第四次会议                  5、《关于<2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的
                                   议案》
                                   6、《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》
                                   7、《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》
      第二届监事会
2                    2022.4.25     1、《关于<公司 2022 年第一季度报告>的议案》
       第五次会议

                                   1、《关于<2022 年半年度报告>及其摘要的议案》
      第二届监事会
3                    2022.8.25
       第六次会议                  2、《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
                                   报告>的议案》
      第二届监事会
5                    2022.10.24    1、《关于<公司 2022 年第三季度报告>的议案》
       第七次会议

        报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，并对公

    司依法运作情况、财务情况、内部控制等相关重要事项进行了监督。
       （一）公司依法运作情况

    2022 年，公司监事会成员依法列席了报告期内的董事会，依法出席了报告

期内的所有股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情

况进行了严格的监督。监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均

按照《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有

关法律、法规及《公司章程》的要求，决议的内容合法有效。公司董事会成员及

高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉

地履行其职责。公司董事、高级管理人员在执行职务时不存在违反法律、法规以

及《公司章程》或损害本公司及股东利益的行为。

       （二）公司财务工作情况

    公司监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理体系、定期报告等进行了

认真的监督、检查和审核，认为：公司严格遵守《会计法》等有关财务规章制度，

财务管理、运作规范；董事会编制和审核年度报告的程序符合法律、行政法规，

报告内容客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在重大遗漏和虚假记载；

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年度财务报告出具了标准的无保留意

见。

       （三）公司募集资金使用情况

    公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用情况和管理情况，认为：公

司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》《募集资金管理

制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。

       （四）公司关联交易情况

    公司监事会检查了报告期内公司的关联交易情况，认为：公司发生的关联交

易的决策程序符合法律法规、《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他

股东利益的情形。

       （五）公司对外担保情况

    公司监事会检查了报告期内公司的对外担保情况，认为：截至 2022 年 12 月

31 日，公司对外提供担保 50 万元整，其中公司对子公司担保总额为 50 万元整。

合计担保总额占公司 2022 度合并报表净资产的 0.07%。公司不存在为任何非法
人单位或个人提供担保的情况，不存在控股股东及其他关联方强制公司提供担保

的情况。公司严格遵守《公司法》、《公司章程》及其它有关法律法规的规定，严

格控制了相关的风险。

    （六）公司内部控制情况

    公司监事会认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，结

合自身情况，在所有重大方面建立了一套较为合理、健全的内部控制制度，并得

以良好地贯彻执行。公司内部控制制度设计合理、执行有效，实现了公司内部控

制的目标，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内

部控制重大缺陷，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

    （七）公司信息披露管理情况

    经核查，监事会认为：公司已按照信息披露相关规定真实、及时、完整地完

成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息，并严格按照《内幕信

息知情人登记管理制度》规定规范信息传递流程，及时做好内幕信息知情人登记

备案工作。报告期内未发生内幕交易情形，维护了公司信息披露的公开、公平、

公正原则，保护了广大投资者的合法权益。

    三、监事会 2023 年工作计划

    2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公

司章程》《监事会议事规则》等相关制度，本着对全体股东负责的态度，认真地

履行监事会职能维护公司及股东的合法权益，紧密结合公司实际工作，正确行使

监事会的职能，并主要做好以下工作：

    1、依法对董事会、高级管理人员进行监督，按照法律法规及相关制度的要

求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。

    2、将继续加强监督职能，认真履行职责，监事会成员依法列席公司董事会

和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，

从而更好地维护股东的权益。

    3、通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况监督检查，进

一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强对

企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。
    4、加强监事会自身建设，不断提高业务技能，完善内部工作机制，积极开

展工作交流、创新工作思路方法，提高监督水平，充分发挥监事的工作主动性，

广泛调研集思广益，提出合理化的建议，认真履行职责，更好地发挥监事会的监

督职能。



    特此报告。



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                                                                 监事会

                                                      2023 年 4 月 18 日