中信证券股份有限公司
           关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司
         调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额
                               核查意见


    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为金三
江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称“金三江”或“公司”）首次公开发
行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的
规定，对金三江调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项进行了核查，具
体核查情况如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意金三江（肇庆）硅材料股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2257 号）同意，公司首次公开
发行新股 3,043.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 8.09 元/股，募集资金
总额 24,617.87 万元，扣除发行费用（不含税）4,170.92 万元，募集资金净额
20,446.95 万元。募集资金已于 2021 年 9 月 7 日划至公司指定账户；华兴会计师
事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，
并出具了《验资报告》（华兴验字[2021]20000220135 号）。
    公司已对募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签订了《募集
资金三方监管协议》。
    二、募集资金投资项目拟投入募集资金金额调整情况
    2021 年 9 月，公司首次公开发行股票募集资金净额为人民币 20,446.95 万元，
少于拟投入募集资金金额 47,209.72 万元，为提高募集资金使用效率，保障募投
项目的顺利开展，公司按照募投项目的轻重缓急及实际情况，对募投项目募集资
金投资额进行了调整，缺口部分将由公司通过银行贷款和其他自筹资金解决。


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      具体调整情况如下：
                                                                        单位：万元
                                              调整前拟投入募集    调整后拟投入募集
 序号        项目名称          投资总额
                                                  资金金额            资金金额
          二氧化硅生产基地
  1                              41,182.99            41,182.99           19,946.95
              建设项目
  2       研发中心建设项目        6,026.73             6,026.73              500.00
           合计                  47,209.72            47,209.72           20,446.95

      三、调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额对公司的影响
      公司本次调整募集资金投资项目投入募集资金金额，是根据募集资金投资项
目实施和募集资金到位的实际情况作出的审慎决定，不存在改变或变相改变募集
资金投向、影响公司正常经营以及损害股东利益的情形。本次调整有利于优化募
集资金资源配置，提高使用效率，符合公司发展战略要求，切合公司及公司股东
的长远利益。公司将继续加强对相关项目建设进度的推进与监督，提高募集资金
使用效益。
      四、履行的审议程序
      公司第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十二次会议审议通过《关
于调整募投项目募集资金投资额的议案》，公司独立董事发表了同意意见。
      五、保荐机构核查意见
      经核查，保荐机构认为：
      公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项已经第一届董事
会第十三次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过，独立董事发表了明确同
意的独立意见，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引（2020 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情况，保荐机构对公司本次调整募集资金投资项目
拟投入募集资金金额事宜无异议。
      （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于金三江（肇庆）硅材料股份有限
公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见》之签章页）




    保荐代表人签名：
                        王昌               郑晓明




                                                    中信证券股份有限公司

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