金三江（肇庆）硅材料股份有限公司

        董事会关于公司第一期员工持股计划（草案）合规性说明

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计
划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板规范
运作指引》”）等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定，制定《金三江
（肇庆）硅材料股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》（以下简称“本次
员工持股计划”），现对本次员工持股计划是否符合《指导意见》等相关规定说
明如下：

       1、公司不存在《指导意见》《创业板规范运作指引》等法律、法规、规范
性文件规定的禁止实施本次员工持股计划的情形。

       2、公司制订本次员工持股计划的程序合法、有效。公司本次员工持股计划
的内容符合《指导意见》《创业板规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的规
定。

       3、公司推出本次员工持股计划前，已经召开职工代表大会并充分征询了员
工意见，公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损
害公司利益及中小股东合法权益的情形，本次员工持股计划遵循“依法合规”、
“自愿参与”、“风险自担”的原则，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与
本次员工持股计划的情形，不存在公司向本次员工持股计划持有人提供贷款、贷款
担保或任何其他财务资助的计划或安排。

       4、本次员工持股计划的实施表达了公司持续践行企业核心价值观，“为客
户创价值，为员工圆梦想，为社会做贡献”的企业使命，通过本次员工持股计划
的实施，有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享、风险共担机制，实现公司、
股东和员工利益的一致性，让员工与公司建立更紧密的长效联系，更好的履行“经
营者”的职责，有利于进一步完善公司治理水平，增强员工的主观积极性、获得
感及幸福感，提高公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展。
   综上所述，董事会认为公司实施本次员工持股计划符合《指导意见》《创业
板规范运作指引》等相关规定。

    特此说明。




                                    金三江（肇庆）硅材料股份有限公司

                                                              董事会

                                                       2022年5月16日