中信证券股份有限公司
关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司
2022 年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：金三江
保荐代表人姓名：王昌 联系电话：020-32258106
保荐代表人姓名：郑晓明 联系电话：020-32258106
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2022 年以来共查询 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
1
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，拟下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
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1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证
券服务机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．本次发行前股东关于所持股份
是 不适用
流通限制和自愿锁定的承诺
2．本次发行前持股 5%以上股东关
是 不适用
于所持股份上市后持股意向及减
3
持的承诺
3．关于公司股票上市后三年内稳
是 不适用
定股价的预案
4. 关于招股说明书不存在虚假陈
述、误导性陈述或者重大遗漏的承 是 不适用
诺
5.关于欺诈发行上市的股份购回
是 不适用
与回购承诺
6.填补被摊薄即期回报的措施及
是 不适用
承诺
7.关于未能履行承诺的约束措施 是 不适用
8.发行人关于股东情况的专项承
是 不适用
诺
9.社会保险金或住房公积金的相
是 不适用
关承诺
10.未取得产权证的房屋瑕疵的承
是 不适用
诺
11.租赁房产瑕疵的承诺 是 不适用
12.控股股东、实际控制人作出的避
是 不适用
免同业竞争的承诺
13.关于规范和减少关联交易的承
是 不适用
诺函
14.本次发行上市后的股利分配政
是 不适用
策
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本 2022 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中
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所对保荐人或者其保荐的公 国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者
司采取监管措施的事项及整 保荐的公司采取监管措施的事项：
改情况 2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局对
我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下
简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技股
份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决
定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021 年
年度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较大，
相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前期
会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年度
收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关信
息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信息披
露管理办法》第二条、第三条、第四条的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上
市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完
善内部控制，建立健全财务会计管理制度及信息
披露制度并严格执行，切实维护全体股东利益。
3.其他需要报告的重大事项 2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公司
保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍
健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及相关
当事人给予通报批评处分的决定》，认定：汤臣倍
健在收购 Life-Space Group Pty Ltd100%股权和
广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股权项目中存在：
未充分、审慎评估并披露《电子商务法》实施的重
大政策风险，未如实披露标的资产实际盈利与相
关盈利预测存在重大差异的情况；商誉减值测试
预测的部分指标缺乏合理依据，未充分披露商誉、
无形资产减值测试相关信息且减值测试关于资产
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可收回金额的计量不规范。上市公司的上述行为
违反了《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修
订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.11.3 条、
第 11.11.6 条的规定。
我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督
促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法
律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业务
规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公
司经营合法合规以及信息披露真实、准确、完整。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于金三江（肇庆）硅材料股份有限
公司 2022 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
王昌 郑晓明
中信证券股份有限公司
年 月 日
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