上海市锦天城律师事务所



         关于上海兰卫医学检验所股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市战略投资者核查事项的



                        法律意见书




   地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
   电话：021-20511000          传真：021-20511999
   邮编：200120
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                 关于上海兰卫医学检验所股份有限公司

    首次公开发行股票并在创业板上市战略投资者核查事项的

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致：国金证券股份有限公司

     上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）受国金证券股份有限公司（以
下简称“国金证券”、“保荐机构”、“主承销商”）委托，就战略投资者参与上海兰
卫医学检验所股份有限公司（以下简称“发行人”、“兰卫医学”）首次公开发行股
票并在创业板上市（以下简称“本次发行”）的战略配售进行核查，并出具本法律
意见书。

     本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业
板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行与承销管理办法》、《创
业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（以下简称“《特别规定》”）、《创
业板首次公开发行证券承销规范》（以下简称“《承销规范》”）、《深圳证券交易
所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）
及其他法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见书。

     为出具本法律意见书，本所及本所律师声明：

     1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出
具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚
实信用原则，根据《实施办法》等法律、法规和规范性文件的规定的要求对本次
发行的战略投资者进行核查，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
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     2、为出具本法律意见书，本所律师对本次发行所涉及的战略投资者相关事
项进行了核查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必需查阅的文件。

     3、发行人、保荐机构（主承销商）和战略投资者已保证其向本所律师提供
的资料和文件是真实、准确和完整的，不存在任何隐瞒、遗漏、虚假或者误导之
处；该资料和文件于提供给本所之日及本法律意见书出具之日，未发生任何变更。

     4、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律
师依赖于有关政府部门、其他单位或个人出具或提供的证明文件、证言、书面陈
述或文件的复印件出具法律意见。

     5、本法律意见书仅供发行人为核查本次发行战略投资者资质之目的而使用，
未经本所书面许可，不得被任何人用于其他任何目的。

     6、本所律师同意将本法律意见书作为本次发行必备文件之一，随同其他材
料一起备案，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。

     根据有关法律、法规以及规范性文件的规定，按照中国律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对发行人、保荐机构（主承销商）和
战略投资者提供的有关文件和事实进行核查，出具法律意见如下：

     一、战略投资者基本情况

     1、主体信息

     根据国金证券兰卫医学员工参与创业板战略配售集合资产管理计划（以下简
称“兰卫资管计划”）资产管理合同（以下简称“《资产管理合同》”）、备案证明
等资料，并经本所律师于中国证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查
询，兰卫资管计划的基本信息如下：

                         国金证券兰卫医学员工参与创业板战略配售集合资产管
    产品名称
                         理计划
    产品编码             SSJ072
    管理人名称           国金证券股份有限公司
    托管人名称           招商银行股份有限公司
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    备案日期             2021 年 8 月 5 日
    成立日期             2021 年 8 月 4 日

    到期日               2026 年 8 月 3 日
    募集资金规模
                         2,663
    （万元）
    投资类型             权益类

       2、实际支配主体

       根据《资产管理合同》之相关约定，管理人按照资产管理合同约定，独立管
理和运用资产管理计划财产；按照有关规定和资产管理合同约定行使因资产管理
计划财产投资所产生的权利；本计划所持股票的表决权由管理人按照法律规定代
表本计划行使。因此，兰卫资管计划的管理人国金证券股份有限公司为兰卫资管
计划的实际支配主体。

       3、战略配售资格

       兰卫资管计划已于 2021 年 8 月 5 日获得中国证券投资基金业协会的备案证
明，具备本次战略配售资格。

       4、董事会审议情况及人员构成

       资产管理计划的参与人姓名职务拟认购金额如下：
                                                    认购专项计划份     参与比例
 序号          姓名                    职务
                                                        额（万元）     （%）
   1          曾伟雄         董事长、总经理                 1,485.00        56.25

   2           杨静          董事、副总经理                  396.00         15.00

   3          孙林洁         董事、内审部总监                385.00         14.58

   4          高文俊         财务总监、董事会秘书            264.00         10.00

   5          王玉林         监事、实验室主任                110.00           4.17

                          合计                              2,640.00       100.00

       注：前述专项资产管理计划的募集资金规模和参与认购规模上限的差额用于

支付管理费、托管费等相关费用，该安排符合《关于规范金融机构资产管理业务
的指导意见》等相关法律法规的要求。
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     经核查，本次公司高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划参与战
略配售事宜，已经过公司第二届董事会第二十次会议审议通过；兰卫资管计划的
参与人员均为公司高级管理人员与核心员工。

     5、参与战略配售的资金来源

     根据兰卫资管计划的委托人出具的承诺函，兰卫资管计划参与本次战略配售
的资金来源为委托人自有资金。

     6、与本次发行相关承诺

     根据《特别规定》、《实施细则》等法律法规规定，兰卫资管计划的管理人国
金证券出具承诺函，承诺如下：

      “（1）资产管理计划系接受曾伟雄、杨静、孙林洁、高文俊、王玉林委托
设立的集合资产管理计划，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次
战略配售的情形；

     （2）参与发行人战略配售符合资产管理计划资产管理合同约定的投资范围；

     （3）资产管理计划承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开
发行并上市之日起十二个月，不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的
股票，限售期届满后，资产管理计划对获配股份的减持适用中国证监会和深交所
关于股份减持的有关规定；

     （4）与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为；

     （5）发行人和主承销商未向我司承诺上市后股价将上涨，或者股价如未上
涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；

     （6）主承销商未向我司承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配
售等作为条件引入战略投资者；

     （7）如违反本函承诺，愿意承担由此引起的相关责任，并接受由此造成的
一切损失和后果。”

     根据《特别规定》、《实施细则》等法律法规规定，兰卫资管计划的委托人分
别出具承诺函，承诺如下：

     “（1）本人为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托
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其他投资者参与本次战略配售的情形；

     （2）本人参与本次战略配售的资金来源为自有资金，且符合该资金的投资
方向；

     （3）本人通过资产管理计划获得战略配售的兰卫医学股份，自兰卫医学股
票上市之日起十二个月内，将不转让或委托他人管理该部分股份，也不由兰卫医
学回购该部分股份。如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、
证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本人直接和间接所持兰卫医学
股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。本人所持兰卫医学股份锁定
期届满后，本人减持兰卫医学的股份时将严格遵守法律、法规及深圳证券交易所
规则的规定；

     （4）与兰卫医学或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为；

     （5）发行人和主承销商未向本人承诺上市后股价将上涨，或者股价如未上
涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；

     （6）主承销商未向本人承诺承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售
等事宜；

     （7）如违反本函承诺，愿意承担由此引起的相关责任，并接受由此造成的
一切损失和后果。”

     二、战略配售方案和战略投资者的选取标准、配售资格核查

     （一）战略配售方案

     1、战略配售数量

     兰卫医学本次拟公开发行股票 4,806.20 万股，发行股份占本次公开发行后公
司股份总数的比例为 12%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。
本次公开发行后总股本为 40,051.70 万股。

     本次发行初始战略配售中，兰卫资管计划预计认购金额不超过2,640万元，
且认购数量不超过本次发行数量的10.00%，最终战略配售数量将于T-2日由发行
人和保荐机构（主承销商）依据网下询价结果拟定发行价格后确定。最终战略配
售数量与初始战略配售数量的差额部分首先回拨至网下发行。
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     2、战略配售对象

     本次发行的战略配售对象为发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战
略配售设立的资产管理计划。

     3、参与规模

     兰卫资管计划拟认购金额为2,640万元，认购股数为拟认购金额除以最终确
定的发行价格（认购股数应向下取整），但认购的股数不超过本次公开发行股票
数量的10%。

     本次共有兰卫资管计划1名投资者参与本次战略配售，初始战略配售发行数
量不超过本次公开发行证券数量的10%，符合《特别规定》、《实施细则》战略投
资者应不超过10名，配售证券总量不超过公开发行证券数量的20%的规定。

     4、配售条件

     兰卫资管计划已与发行人签署战略配售协议，不参加本次发行初步询价，并
承诺按照发行人和保荐机构（主承销商）确定的发行价格认购其承诺金额的股票。

     5、限售期限

     兰卫资管计划承诺自本次发行的证券上市之日起持有获得配售的证券不少
于十二个月。

     限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深圳证券交
易所关于股份减持的有关规定。

     （二）选取标准和配售资格核查意见

     根据发行人和主承销商提供的《上海兰卫医学检验所股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市发行方案》和《上海兰卫医学检验所股份有限公司创业
板首次公开发行股票战略配售方案》，本次发行的战略配售为高级管理人员和核
心员工设立的专项资产管理计划，且本次战略配售对战略投资者参与规模、配售
条件和限售期限进行约定。

     本所律师认为，战略投资者的选取标准和配售资格符合《特别规定》、《实施
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细则》等法律法规规定，兰卫资管计划参与本次发行战略配售，符合本次发行战
略投资者的选取标准和配售资格。

     三、战略投资者是否存在《实施细则》第三十二条规定的禁止情形核查

     根据发行人和兰卫资管计划提供的战略配售协议，发行人、主承销商和资产
管理计划管理人国金证券分别出具文件，并经本所律师核查，发行人和主承销商
向战略投资者配售证券不存在《实施细则》第三十二条规定的禁止性情形，即不
存在如下情形：

     1、发行人和主承销商向战略投资者承诺上市后股价将上涨，或者股价如未
上涨将由发行人购回证券或者给予任何形式的经济补偿；

     2、主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等作为
条件引入战略投资者；

     3、发行人上市后认购发行人战略投资者管理的证券投资基金；

     4、发行人承诺在战略投资者获配证券的限售期内，委任与该战略投资者存
在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人的高级管
理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；

     5、除《实施细则》第三十一条第三项规定的情形外，战略投资者使用非自
有资金认购发行人证券，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本
次战略配售的情形；

     6、其他直接或间接进行利益输送的行为。

     四、结论意见

     综上所述，本所律师认为，本次发行战略投资者的选取标准、配售资格符合
《特别规定》、《实施细则》等法律法规规定；兰卫资管计划符合本次发行战略投
资者的选取标准，具备本次发行战略投资者的配售资格；发行人和主承销商向战
略投资者配售证券不存在《实施细则》第三十二条规定的禁止性情形。

     （以下无正文）
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          （本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于上海兰卫医学检验所股份有
          限公司首次公开发行股票并在创业板上市战略投资者核查事项的法律意见书》
          之签署页）




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                                                                            周锋


          负责人：                                     经办律师：
                         顾功耘
                                                                            沈国兴




                                                                          年       月      日




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                                                 敦
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