国金证券股份有限公司
关于上海兰卫医学检验所股份有限公司
2021 年度持续督导期间跟踪报告
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：兰卫医学
保荐代表人姓名：唐蕾 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：朱国民 联系电话：021-68826021
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 对于重要三会决议及其他重要信息披露
事项，保荐代表人均进行了事前审阅，
并按照深圳证券交易所的相关要求，对
部分信息披露事项发表了核查意见；
对于普通的非重要信息披露事项，保荐
代表人进行了事后审阅。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 保荐人已督导公司建立健全了相关规章
度、募集资金管理制度、内控制度、内部 制度
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
项 目 工作内容
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 本年度内未列席
（2）列席公司董事会次数 本年度内未列席
（3）列席公司监事会次数 本年度内未列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6. 发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 3次
（2）报告事项的主要内容 1、国金证券股份有限公司关于上海兰卫
医学检验所股份有限关于调整募集资金
投资项目拟投入募集资金金额的核查意
见
2、国金证券股份有限公司关于上海兰卫
医学检验所股份有限公司关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的核查意见
3、国金证券股份有限公司关于上海兰卫
医学检验所股份有限公司使用募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的核查
意见
（3）报告事项的进展或者整改情况 报告事项的进展顺利
8．关注职责的履行情况
项 目 工作内容
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 已按照相关规定建立了保荐业务工作底
稿，记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 3 月 11 日
（3）培训的主要内容 本次培训内容主要是上市公司股东、董
监高减持股份的规范性问题，涉及的法
律法规主要包括《证券法》《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》《深圳
证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》 深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 兰卫医学在 2021 年 9 月首 国金证券持续关注募投项
次公开发行股票并在创业 目的实施进度，并督促公
板上市后至 2021 年末，因 司依照相关规则及时使用
国内疫情反复，兰卫医学 募集资金并履行相关信息
不断驰援各疫情地区参与 披露义务。
事 项 存在的问题 采取的措施
核酸检测等活动，共同抗 截至 2022 年 3 月 21 日，
击疫情，除置换先期投入 兰卫医学 2022 年度已累
募投项目的自筹资金外， 计使用募集资金 1,085.47
持续使用自有资金投入募 万元。
投项目，未直接使用募集
资金投资于募投项目。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
证券服务机构配合保荐工 无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、股份锁定的承诺 是 不适用
2、持股 5%以上股东持股
是 不适用
意向及减持意向承诺
3、稳定股价的承诺 是 不适用
4、摊薄即期回报填补措
是 不适用
施的承诺
5、利润分配政策的承诺 是 不适用
6、关于不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗 是 不适用
漏的承诺
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
7、关于欺诈发行上市的
是 不适用
股份购回承诺
8、避免同业竞争和规范
是 不适用
及减少关联交易的承诺
9、关于未履行相关公开
是 不适用
承诺约束措施的承诺
10、股东信息披露的专项
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人 （1）2021 年 2 月 7 日，因国金证券作
或者其保荐的公司采取监管措施的事项 为参仙源参业股份有限公司推荐挂牌主
及整改情况 办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大
合同等核查不充分，中国证监会下发
[2021]17 号《行政监管措施决定书》，对
国金证券采取出具警示函的监管措施。
国金证券做出如下整改：1、修订完善新
三板挂牌标准，提高项目承接标准；2、
制定完善投行内控制度，进一步夯实“三
道防线”；3、加强对员工的培训，提高
员工的合规意识和专业技能；4、严格执
行尽职调查制度等规定，提升业务执业
质量；5、启动问责程序，落实问责措施。
（2）2021 年 3 月 25 日，因国金证券及
相关人员在保荐上海翼捷工业安全设备
股份有限公司首次公开发行股票并上市
过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对
报告事项 说 明
招股说明书披露发明专利数量不准确、
注册申请文件披露发行人取得发明专利
数量存在矛盾未予充分关注，中国证监
会下发[2021]30 号《行政监管措施决定
书》，对国金证券及相关人员采取出具警
示函的监督管理措施。国金证券引以为
戒，认真查找和整改问题，建立健全和
严格执行投行业务内控制度、工作流程
和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切
实提升投行业务质量，并根据公司内部
问责制度对责任人员进行内部问责。
（3）2021 年 12 月 20 日，因国金证券
及相关人员在保荐扬州日兴生物科技股
份有限公司首次公开发行股票并上市过
程中，对发行人销售回款、内部控制等
事项的核查不充分，中国证监会对国金
证券采取出具警示函的行政监督管理措
施。国金证券引以为戒，认真查找和整
改问题，建立健全和严格执行投行业务
内控制度、工作流程和操作规范，诚实
守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质
量，并根据公司内部问责制度对责任人
员进行内部问责。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于上海兰卫医学检验所股份有
限公司 2021 年度持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
唐 蕾 朱国民
国金证券股份有限公司
年 月 日