国金证券股份有限公司
关于上海兰卫医学检验所股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为上海
兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称“兰卫医学”或“公司”）首次公开发
行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对兰卫医学 2021 年度募集资
金存放与使用情况进行了核查，核查情况及保荐意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2021] 2503 号文”核准，公司于
2021 年 9 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,806.20 万股，每股发行价为
4.17 元，应募集资金总额为人民币 20,041.85 万元，根据有关规定扣除发行费用
6,139.68 万元后，实际募集资金金额为 13,902.18 万元。该募集资金已于 2021 年
9 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字
[2021]201Z0042 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用和结余情况
2021 年度，公司募集资金使用情况为：募集资金到位前，截至 2021 年 9 月
8 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 2,996.94 万元，募集资金
到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 2,996.94
万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 10,905.24 万元。
募集资金专用账户利息收入扣除手续费净额收入 9.32 万元，前期公司自有
资金支付发行费用未置换金额 608.48 万元，购买银行结构性存款金额为 8,000.00
万元，结构性存款到期收益 5.33 万元，募集资金专户 2021 年 12 月 31 日余额合
计为 3,528.37 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定
了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了
明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 9 月，公司与招商银行股份有限公司上海淮海支行（以下简称“招
行上海淮海支行”）、中国光大银行股份有限公司上海分行（以下简称“光大上
海分行”）和国金证券分别签署《募集资金三方监管协议》，在招行上海淮海支
行开设募集资金专项账户（账号：121911886910405），在光大上海分行开设募
集资金专项账户（账号：36690188000231287、账号：36690188000231369）。全
资子公司武汉兰卫医学检验实验室有限公司与公司、中国光大银行股份有限公司
武汉分行（以下简称“光大武汉分行”）和国金证券签署《募集资金三方监管协
议》，在光大武汉分行开设募集资金专项账户（账号：38360188000187822）。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协
议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
银行名称 银行账号 余额
光大上海分行 36690188000231287 8,139,489.57
光大上海分行 36690188000231369 2,701,209.23
招行上海淮海支行 121911886910405 11,274,850.92
光大武汉分行 38360188000187822 13,168,170.43
合 计 35,283,720.15
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 2,996.94 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理，购买银行理财产品的情况
公司于 2021 年 10 月 15 日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监
事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意在不影响募集资金投资项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司正
常运营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 1.2 亿元的闲置募集资金进
行现金管理，单个理财产品的投资期限不超过 12 个月（含 12 个月）。在上述使
用期间及额度内，资金可循环滚动使用。上述现金管理期限自本次董事会决议通
过之日起不超过 12 个月（含 12 个月）。公司使用闲置募集资金购买银行产品具
体情况如下：
投资金额
产品发行机构 产品名称 类型 起止期限 当期状态 年化收益率
（万元）
招商银行上海 2021.11.09 至
七天通知存款 保本保息 2,000.00 已到期 2.00%
分行淮海支行 2021.12.27
高档收益 3.2%，
中国光大银行 保本浮动 2021.11.08 至
结构性存款 5,000.00 未到期 中档收益 3.1%，
上海市西支行 收益型 2022.02.08
低档收益 1.0%
高档收益 3.2%，
中国光大银行 保本浮动 2021.11.08 至
结构性存款 3,000.00 未到期 中档收益 3.1%，
上海市西支行 收益型 2022.02.08
低档收益 1.0%
截至 2021 年 12 月 31 日，购买银行结构性存款 8,000.00 万元，已收到的理
财收益 5.33 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况，亦未
发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对 2020 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对兰卫医学《关于募集资金年度存放与
使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴
证报告》，其鉴证结论为：
“我们认为，后附的兰卫医学公司 2021 年度《关于募集资金年度存放与使
用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了
兰卫医学公司 2021 年度募集资金实际存放与使用情况。”
七、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐机构通过资料审阅、现场检查、与管理层沟通等多种方式，
对兰卫医学募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规的要求，存放、使用和管理募集
资金，并及时履行了相关信息披露义务，符合相关法律法规的要求，国金证券对
公司 2021 年度募集资金的存放与使用情况无异议。
附表
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募集
募集资金总额 13,902.18 2,996.94
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 不适用 2,996.94
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变更 募集资金 截至期末 截至期末投资进 项目达到预
承诺投资项目和超募资 调整后投 本年度投 本年度实现的 是否达到 项目可行性是否发生
项目（含部 承诺投资 累计投入 度（%）(3)＝ 定可使用状
金投向 资总额（1） 入金额 效益 预计效益 重大变化
分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
实验室升级建设项目 否 11,875.62 7,835.34 1,318.92 1,318.92 16.83% -- 不适用 不适用 否
信息化平台建设项目 否 5,740.00 4,040.00 772.28 772.28 19.12% -- 不适用 不适用 否
医学检验研发中心项目 否 3,026.84 2,026.84 905.74 905.74 44.69% -- 不适用 不适用 否
承诺投资项目合计 20,642.46 13,902.18 2,996.94 2,996.94 21.56%
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 不适用
体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途及 不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
公司第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第九次会议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意
募集资金投资项目先期 公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金合计人民币 2,996.94 万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先
投入及置换情况 投入募集资金投资项目的实际投资情况进行了审核，并出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项目鉴证报告》（容诚专字
[2021]201Z0212 号）
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第七次会议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》, 同意在不影响
用闲置募集资金进行现 募集资金投资项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 1.2 亿元的闲置募
金管理情况 集资金进行现金管理。报告期内企业购买了 1 亿元的银行理财，其中 2,000.00 万元七天通知存款理财已于 2021 年 12 月 27 日到期，收益
为 5.33 万元，另 8,000.00 万结构性存款将于 2022 年 2 月 8 日到期。
项目实施出现募集资金
不适用
节余的金额及原因
尚未使用的募集资金用 尚未使用的募集资金继续用于上述募集资金投资项目。截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 115,283,720.15 元，其中以结构
途及去向 性存款产品形式存放的金额为人民币 80,000,000.00 元，以活期存款形式存放的金额为人民币 35,283,720.15 元。
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于上海兰卫医学检验所股份有
限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
唐 蕾 朱国民
国金证券股份有限公司
年 月 日
