国金证券股份有限公司
关于上海兰卫医学检验所股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：兰卫医学
保荐代表人姓名：唐蕾 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：朱国民 联系电话：021-68826021
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
项 目 工作内容
（3）列席公司监事会次数 本年度内未列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6. 发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
事 项 存在的问题 采取的措施
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
证券服务机构配合保荐工 无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、股份锁定的承诺 是 不适用
2、持股 5%以上股东持股
是 不适用
意向及减持意向承诺
3、稳定股价的承诺 是 不适用
4、摊薄即期回报填补措
是 不适用
施的承诺
5、利润分配政策的承诺 是 不适用
6、关于不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗 是 不适用
漏的承诺
7、关于欺诈发行上市的
是 不适用
股份购回承诺
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
8、避免同业竞争和规范
是 不适用
及减少关联交易的承诺
9、关于未履行相关公开
是 不适用
承诺约束措施的承诺
10、股东信息披露的专项
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人 深 圳 证 监 局 “ 行 政 监 管 措 施 决 定 书
或者其保荐的公司采取监管措施的事项 （2022）85 号”《关于对国金证券股份
及整改情况 有限公司深圳分公司采取出具警示函措
施的决定》及整改情况
1）具体情况 2022 年 5 月 23 日，深圳证
监局对国金证券深圳分公司出具“行政
监管措施决定书（2022）85 号”《关于
对国金证券股份有限公司深圳分公司采
取出具警示函措施的决定》：“你分公司
及所辖国金证券股份有限公司深圳福田
证券营业部存在合规人员兼任运营负责
人、营销人员管理不到位、客户账户异
常交易监测不充分等问题”，深圳证监局
对国金证券深圳分公司采取出具警示函
的行政监管措施。
2）整改情况该事件发生后，国金证券深
圳分公司已积极采取切实有效的措施，
加强了深圳分公司及下辖营业部的合规
管理，同时，对分公司合规人员的岗位
报告事项 说 明
职责进行了梳理明确，目前已按照监管
要求落实了员工营销行为监测、客户账
户异常交易监测等方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于上海兰卫医学检验所股份有
限公司 2022 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
唐 蕾 朱国民
国金证券股份有限公司
年 月 日