中信建投证券股份有限公司

             关于常州匠心独具智能家居股份有限公司

                       2022 年定期现场检查报告


保荐机构名称：中信建投证券股份有限
                                       被保荐公司简称：匠心家居
公司
保荐代表人姓名：吕岩                   联系电话：021-68801539
保荐代表人姓名：傅志武                 联系电话：021-68801539
现场检查人员姓名：吕岩    李学武
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 29 日-2022 年 12 月 30 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
（一）公司治理                                          是      否     不适用
现场检查手段：
（1）核查公司章程及各项规章制度；（2）核查公司历次董事会、监事会、股东大
会的会议通知、会议记录、会议决议等文件；（3）对相关人员进行访谈，了解公
司治理及独立性情况；（4）核对董监高名单，确认董监高变动情况，并查阅董监
高变动履行的聘任程序文件、信息披露文件；（5）查看公司主要经营、管理场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                        √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                        √
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                                       √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                       √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、
内部审计部门工作文件；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、
人员构成、会议记录等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设 立内 部审
                                                   √
计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设
                                                                  √
立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
                                                   √
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                   √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告 一次 内部
                                                   √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员 会报 告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 作中 √
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金 的存 放与
                                                 √
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前 二个 月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（ 如适 √
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后 二个 月内
                                                 √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                √
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、
会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及公告内容；（3）与公司相关
人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行；（4）查阅公司投资者关系活
动记录。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致               √
2.公司已披露的内容是否完整                         √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者 取得 重要
                                                   √
进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项             √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                 √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所 互动 易网
                                                 √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：
（1）查阅《公司章程》等规则的相关条款；（2）查阅关联交易履行审批程序的文
件及信息披露公告；（3）网络媒体搜索，核查是否有负面报告。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不 存在直接
                                                   √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相 应的 信息
                                                   √
披露义务
4.关联交易价格是否公允                             √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应 的信 息披
                                                                         √
露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                                         √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                         √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅募集资金三方监管协议；（2）查阅了募集资金使用的相关决议文件；
（3）查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单；（4）与公司管理层进行访
谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议     √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形     √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金 补充
                                                   √
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承 诺期
间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                            √（注 1）
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司财务报表数据；（2）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业
情况是否匹配；（3）与公司管理层进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                      √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                   √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；（2）查阅公司关于承诺履行情况的公告；（3）核
查公司有关承诺事项的履行情况等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                       √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                   √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、现金分红制度等制度，核查公司现金分红的执行情况；（2）
查阅公司定期报告及“三会”资料等；（3）与公司管理层进行沟通等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                          √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不 存在 重大
                                                 √
变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的 问题 是否
                                                                    √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无。


注 1：募集资金使用与已披露情况一致，募投项目进度慢于招股说明书进度，投
资效益暂未达成。

（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于常州匠心独具智能家居股份
有限公司 2022 年定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签字：

                         吕   岩               傅志武




                                              中信建投证券股份有限公司



                                                         2023年1月6日