上海锦天城（杭州）律师事务所
        关于浙江本立科技股份有限公司
         2022 年第一次临时股东大会的




                      法律意见书




地址：浙江省杭州市上城区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 楼
电话：0571-89838088         传真：0571-89838099
邮编：310020
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                      上海锦天城（杭州）律师事务所
                      关于浙江本立科技股份有限公司
                       2022 年第一次临时股东大会的
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致：浙江本立科技股份有限公司

     上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江本立科技股
份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2022 年第一次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规
范性文件以及《浙江本立科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，出具本法律意见书。

     为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

     本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。

     鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
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      一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

     （一）本次股东大会的召集

     经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2022 年 3 月 29 日，公司召
开第三届董事会第六次会议，决议召集本次股东大会。

     公司于 2022 年 3 月 30 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发出
了《浙江本立科技股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会通知的公
告》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场
会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、
会议地点、会议审议事项、现场会议登记方式、网络投票的系统和投票时间、会
议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达
15 日。

     （二）本次股东大会的召开

     本次股东大会现场会议于 2022 年 4 月 15 日下午 14:30 在浙江省临海头门港
新区东海第六大道 15 号公司三楼会议室如期召开。

     本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 4 月 15 日
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具
体时间为 2022 年 4 月 15 日 9:15-15:00 期间的任意时间。

     本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。




      二、 出席本次股东大会会议人员的资格

     （一）出席会议的股东及股东代理人

     经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 12 名，代表有表决权股
份 30,359,100 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 42.9529%,其中：
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     1、出席现场会议的股东及股东代理人

     经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 9 名，均为
截至 2022 年 4 月 11 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 30,350,000 股，占公司股份总数的
42.9400%。

     经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。

     2、参加网络投票的股东

     根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 3 名，代表有表决权股份 9,100 股，占公司股份总数的
0.0129%。

     以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证
其身份。

     3、参加会议的中小投资者股东

     通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 5 名，代表有表决权股
份 1,059,100 股，占公司股份总数的 1.4984%。

     （注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）

     （二）出席会议的其他人员

     经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

     本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。




      三、 本次股东大会审议的议案
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       经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。




       四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

     本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
       1、审议《关于补选第三届董事会独立董事的议案》

     表决结果：同意 30,352,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9789%；反对 6,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0211%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得通
过。

     其中，中小投资者股东表决情况为：同意 1,052,700 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.3957%；反对 6,400 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.6043%；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
       2、审议《关于使用超募资金和自有资金设立全资子公司并购买土地使用权
及前期基础设施建设的议案》

     表决结果：同意 30,352,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9789%；反对 6,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0211%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得通
过。

     其中，中小投资者股东表决情况为：同意 1,052,700 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.3957%；反对 6,400 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.6043%；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
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       3、审议《关于部分募投项目实施方式变更和投资总额调整的议案》

     表决结果：同意 30,352,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9789%；反对 6,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0211%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得通
过。

     其中，中小投资者股东表决情况为：同意 1,052,700 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.3957%；反对 6,400 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.6043%；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
       4、审议《关于补选公司第三届监事会非职工代表监事的议案》

     表决结果：同意 30,352,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9789%；反对 6,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0211%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得通
过。

     其中，中小投资者股东表决情况为：同意 1,052,700 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.3957%；反对 6,400 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.6043%；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

       本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有
关规定，表决结果合法有效。




       五、 结论意见

       综上所述，本所律师认为，公司 2022 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
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     本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。

     （以下无正文）
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        （本页无正文，为《上海锦天城（杭州）律师事务所关于浙江本立科技股份有
        限公司 2022 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）




        上海锦天城（杭州）律师事务所                              经办律师：

                                                                                           李    波


        负责人：                                                  经办律师：
                           马茜芝                                                          李勤芝




                                                                                        2022 年 4 月 15 日




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