浙江本立科技股份有限公司

       董事、监事和高级管理人员股份变动管理制度



                             第一章 总则

    第一条 为加强浙江本立科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人
员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第10号——股份变动管理》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法
律、法规、规范性文件及《浙江本立科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

    第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员。

    公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的所有本
公司股份及其衍生品种；公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，
其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

    公司董事、监事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方
式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

    第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件和深圳证券交易所相
关规定关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止性行为的规定，不得进行违法
违规的交易。
                          第二章 股票买卖禁止行为

    第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：

    （一）公司股票上市交易之日起一年内；

    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

    （四）公司规定的董事、监事和高级管理人员在一定期限内不转让并在该期
限内的；

    （五）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪、在被中国证监
会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出
之后未满6个月的；

    （六）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被证券交易
所公开谴责未满3个月的；

    （七）法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
和深圳证券交易所规定的其他情形。

    第五条 公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决定作
出之日起至公司股票终止上市或恢复上市前，其董事、监事和高级管理人员不得
减持其持有的公司股份：

    （一）上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处
罚；

    （二）上市公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪
被依法移送公安机关。

    前款规定的董事、监事和高级管理人员的一致行动人应当遵守前款规定。

    第六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

    （一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前三十日起算；

    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

    （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项
发生之日或进入决策程序之日至依法披露之日；

    （四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

    第七条 公司董事、监事和高级管理人员将其持有的本公司股票或者其他具
有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此
所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。公司应及时披露以下
内容：

    （一）相关人员违规买卖股票的情况；

    （二）公司采取的补救措施；

    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

    （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

    本条所述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖
出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。

    前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。

    公司董事会不按照本条第一款规定执行的，公司股东有权要求董事会在三十
日内执行。公司董事会未在前述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己
的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行，负有责
任的董事应依法承担连带责任。

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有公司5%以上股份的，卖出该股票不
受本条第一款规定的六个月的时间限制。

    第八条 董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时
确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制性规定：

    （一）每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%；

    （二）离职后半年内，不得转让其所持公司股份；

    （三）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所对上市公司董事、监事高
级管理人员股份转让的其他规定。

    第九条 持有公司股份5%以上的股东买卖公司股票的，依照本制度第七条的
规定执行。

    第十条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他
组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

    （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的
自然人、法人或其他组织。

    上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的，参照本制
度第十七条的规定执行。

                     第三章 信息申报、披露与监管

    第十一条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司
向深圳证券交易所等申报其个人及其近亲属(包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹
等)的身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间
等）：

    （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；

    （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后二
个交易日内；
    （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；

    （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
二个交易日内；

    （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内；

    （六）深圳证劵交易所要求的其他时间。

    以上申报数据视为相关人员向深圳证劵交易所和中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提交的将其所持本公司
股份按相关规定予以管理的申请。

    第十二条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证劵交易
所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证劵交
易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的
法律责任。

    董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份信息及所持本公
司股份的数据和信息，统一安排董事会办公室为董事、监事和高级管理人员办理
个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的
披露情况。

    第十三条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期限等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续
时，向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有
限售条件的股份。

    第十四条 公司对董事、监事和高级管理人员所持本公司股份规定更长的禁
止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时向
深圳证券交易所申报，及时披露并做好后续管理。中国结算深圳分公司按照深圳
证券交易所确定的锁定比例锁定股份。

    第十五条 公司按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理
人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

    第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当提前三个交易日将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书
应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，
董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示
相关风险。

    第十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应
当自该事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并由公司在证券交易所网站进
行公告。公告内容包括：

    （一）本次变动前持股数量；

    （二）本次股份变动的日期、数量、价格；

    （三）变动后的持股数量；

    （四）深圳证劵交易所要求披露的其他事项。

    董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深圳证券交易
所在指定网站公开披露以上信息。

    第十八条 公司董事、监事和高级管理人员通过深圳证券交易所集中竞价交
易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向深圳证券交易所报告并预先披露
减持计划，由证券交易所予以备案。

    董事、监事和高级管理人员减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份
的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当
符合深圳证券交易所的规定。

    在预先披露的减持时间区间内，董事、监事和高级管理人员应当按照深圳证
券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后，董事、监事和高级管
理人员应当在两个交易日内向深圳证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减
持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届
满后的两个交易日内向证券交易所报告，并予公告。
    第十九条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

    第二十条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守
相关规定并向深圳证券交易所申报。

    公司的董事、监事和高级管理人员，不得从事以本公司股票为标的证券的融
资融券交易。

    第二十一条 深圳证券交易所对公司董事、监事和高级管理人员及本制度第
十条规定的自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种进行日常监管，
并适用深圳证券交易所的监管措施。

    深圳证券交易所可通过发出问询函、约见谈话等方式对上述人员买卖本公司
股份及其衍生品种的目的、资金来源等进行问询。

                    第四章 账户及股份管理

    第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，
中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账
户中已登记的本公司股份予以锁定。

    第二十三条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中
国结算深圳分公司的规定合并为一个账户。在合并账户前，中国结算深圳分公司
对每个账户分别作锁定、解锁等相关处理。

    第二十四条 公司首次公开发行股票上市满一年后，因上市公司公开或非公
开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事、高级管理人员在二级市场购
买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增股份，新增无限售条件股份当
年可转让25%；新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

    公司首次公开发行股票上市未满一年，董事、监事、高级管理人员证券账户
内新增的本公司股份，按照100%自动锁定。

    因公司进行权益分派、减资、缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份变化的，本年度锁定股份额度做相应变更。因公司进行权益分派导致董
事、监事和高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

    第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司
股份，计入当年末其所持有本公司股份总数，该总数作为次年可转让股份的计算
基础。

    第二十六条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事、
高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证劵交易所上市的
本公司股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员
所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。

    当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足1000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。

    因公司进行权益分派、减资、缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。

    第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞
价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%；
因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

    第二十八条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深圳
分公司可根据中国证监会、深圳证券交易所的要求对登记在其名下的本公司股份
予以锁定。

    第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股
份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳
证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后，中国结算深圳分
公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解
锁，其余股份自动锁定。

    第三十条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享
有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
    第三十一条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息
后，中国结算深圳分公司自其公告实际离任日起六个月内将其持有及新增的本公
司股份予以全部锁定，到期后将其所持有本公司无限售条件股份全部自动解锁。

                            第五章 附则

    第三十二条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规及规范性文件
的有关规定执行。

    第三十三条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。

    第三十四条 本制度自公司股东大会审议通过之日起实施。