长城证券股份有限公司
关于浙江本立科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“保荐机构”）作为浙江本立
科技股份有限公司（以下简称“本立科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等相关规定，对本立科技 2022 年度募集资金存放与使用情况
进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2021] 2601 号《关于同意浙江本立科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司公开发行人民币普
通股（A 股）17,680,000 股，每股面值 1.00 元，发行价格 42.50 元/股，共募集资
金 751,400,000.00 元，扣除为公开发行股票所需支付的不含税保荐及承销费等发
行相关费用共计 68,144,762.18 元，实际募集资金净额为人民币 683,255,237.82
元。
上述募集资金于 2021 年 9 月 8 日到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并由其出具信会师报字[2021]第 ZF10873 号验资报告，已全部存放于募集
资金专户。公司对募集资金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的
开户银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2022 年 12 月 31 日，本期募集资金使用及余额情况如下：
明细 金额（元）
2021 年 12 月 31 日募集资金净额 531,262,898.60
减：2022 年度募集资金投入使用 107,455,082.55
加：2022 年度存款利息收入减支付的银行手续费 13,609,224.03
明细 金额（元）
2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 437,417,040.08
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020
年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《浙江本立科技股份有限公司募集资
金管理制度》（以下简称 “《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集
资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了
规定。该《管理制度》经公司 2020 年度第一次临时股东大会审议通过，以及公司
2021 年第二次临时股东大会修订。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募
集资金的存储和使用，不用作其他用途。
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司、长城证券于 2021 年 9 月分别
与中国农业银行股份有限公司临海市支行、宁波银行股份有限公司台州临海小微
企业专营支行、中国工商银行股份有限公司临海支行、招商银行股份有限公司台
州临海支行、中国光大银行股份有限公司台州临海支行签订了《募集资金三方监
管协议》，明确了各方的权利和义务，公司严格按照该《募集资金三方监管协议》
的规定存放和使用募集资金，保证专款专用。
2022 年 6 月，公司用于补充营运资金的募集资金专户已按照规定使用完毕，
该专项账户（账号： 1207021129200197416）资金余额为 0 元；公司首次公开发
行股票所募集的超募资金余额已转入临海本立科技有限公司（以下简称“临海本
立”）新开设的募集资金专项账户，该专项账户（账号： 574906873210321 和账
号 52360188000038452） 资金余额为 0，“研发中心建设项目”新实施主体为公
司全资子公司临海本立，公司采取向临海本立增资的方式推进该项目，公司已经
将在宁波银行股份有限公司台州临海小微企业专营支行开户的募集资金专户（账
号：88040122000057813）中的资金增资至临海本立。 为了方便募集资金专户管
理，公司注销了上述项目涉及的募集资金专户。
2022 年 6 月，公司、临海本立、长城证券与宁波银行股份有限公司台州临海
小微企业专营支行、浙江临海农村商业银行股份有限公司分别签订了《募集资金
三方监管协议》明确了各方的权利和义务，公司严格按照该《募集资金三方监管
协议》的规定存放和使用募集资金，保证专款专用。上述协议与深圳证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下：
募集资金 备
账户名称 账号 账户性质 期末余额（元）
存储银行名称 注
中国农业银行股份有
公司 19930101040068323 活期存款 247,083,836.01
限公司临海市支行
宁波银行股份有限公
司台州临海小微企业 公司 88040122000057813 活期存款 - 注1
专营支行
中国工商银行股份有
公司 1207021129200197416 活期存款 - 注1
限公司临海支行
招商银行股份有限公
公司 574906873210321 活期存款 - 注1
司台州临海支行
中国光大银行股份有
公司 52360188000038452 活期存款 - 注1
限公司台州临海支行
浙江临海农村商业银
临海本立 201000305561771 活期存款 48,008,816.86
行股份有限公司
宁波银行股份有限公
临海本立 88040122000073696 活期存款 142,324,387.21 注2
司台州临海支行
合计 437,417,040.08
注 1：已注销。
注 2：2022 年 6 月，因宁波银行内部业务调整，宁波银行股份有限公司台州临海小微企
业专营支行终止营业，其现有业务并入新设的宁波银行股份有限公司台州临海支行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2022 年度募集资金实际的使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于 2022 年 3 月 29 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五
次会议，审议通过了《关于部分募投项目实施主体和实施地点变更的议案》，对“研
发中心建设项目”的实施主体和实施地点变更，改由公司全资子公司临海本立科
技有限公司在新购置的地块上实施，其他建设内容均不变。
公司于 2022 年 3 月 29 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五
次会议，于 2022 年 4 月 15 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于部分募投项目实施方式变更和投资总额调整的议案》，对“基于一氧化碳羰基化
反应技术平台的 N,N-二甲氨基丙烯酸乙酯扩产及 DDTA、EETA 建设项目”的实
施方式变更和投资总额调整，实施方式由在新车间扩建年产 3,000 吨 801 产品、
建设年产 1,000 吨 DDTA 和 1,000 吨 EETA 生产线变更为在新车间新建年产
8,000 吨 801 产品自动化生产线，以及在现有合计年产 5,000 吨 801 产品的两条
老生产线上进行技术改造形成年产 1,000 吨 DDTA 和 1,000 吨 EETA 生产线，投
资总额相应由 14,343.96 万元调整为 15,433.48 万元，新增投资金额使用自有资
金支付，募集资金使用金额不变。
公司独立董事均已对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构出具了无异议
的核查意见。具体内容详见《关于部分募集资金投资项目实施方式变更和投资总
额调整以及实施主体和实施地点变更的公告》（公告编号：2022-005）和《2022
年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-009）。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司 2022 年度不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2022 年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司 2022 年度不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项
目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
公司实际募集资金净额为人民币 68,325.52 万元，其中：超额募集资金金额为
人民币 20,716.19 万元。公司于 2021 年 11 月 3 日召开 2021 年第二次临时股东大
会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使
用超募资金人民币 6,000.00 万元永久性补充流动资金。公司于 2022 年 4 月 15 日
召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用超募资金和自有资金设
立全资子公司并购买土地使用权及前期基础设施建设的议案》，同意公司使用超募
资金人民币 14,716.19 万元购买土地使用权及前期基础设施建设。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司超募资金已使用 16,261.74 万元，剩余超募资
金 4,454.45 万元。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 437,417,040.08 元，
均在募集资金专户中存储。
（八）对闲置募集资金进行现金管理情况
公司 2022 年度不存在对闲置募集资金进行现金管理的情况。
（九）募集资金使用的其他情况
公司 2022 年度无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年度变更募集资金投资项目的资金使用情况表详见附表 2《变更募集资
金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定和要求使用募集
资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，不存在募集
资金存放、使用、管理违规情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师对募集资金使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本立科技 2022 年度募集资金存放与使
用情况进行了专项审计，并出具了编号为信会师报字[2023]第 ZF10425 号的《浙
江本立科技股份有限公司 2022 年度募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴
证报告》：“我们认为，本立科技 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告在
所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15
号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式
（2023 年修订）》的相关规定编制，如实反映了本立科技 2022 年度募集资金存放
与使用情况。”
八、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证、沟通交流以及现场检查等多种形式，对
本立科技募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核査方式主
要包括：查阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、本立科技关于募集
资金情况的相关公告，中介机构相关报告，实地查看，并与本立科技相关人员沟
通交流等。
九、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
2022 年度，本立科技募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不
存在违反相关法律法规的情形。长城证券对本立科技 2022 年度募集资金存放与使
用情况无异议。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
浙江本立科技股份有限公司 长城证券关于募集资金存放与使用情况的核查意见
附表1:
募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江本立科技股份有限公司 2022年度
单位：人民币万元
本年度投入募集
募集资金总额 68,325.52 10,745.51
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 28,856.17
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 28,856.17 26,372.82
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 42.23%
项目可行
是否已变更 本年度投入 截至期末累 截至期末投资进 本年度 是否达
承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投资 项目达到预定可使用 性是否发
项目（含部分 金额 计投入金额 度（%） 实现的 到预计
资金投向 诺投资总额 总额(1) 状态日期 生重大变
变更） (2) (3)＝(2)/(1) 效益 效益
化
承诺投资项目
基于一氧化碳羰基化反
应技术平台的 N,N-二
甲氨基丙烯酸乙酯扩产 是 14,343.96 14,343.96 158.61 4,028.77 28.09 2023 年 12 月 31 日 注1 注1 否
及 DDTA、EETA 建设
项目
基于四氯化碳傅克反应
是 14,512.21 0.00 0.00 0.00 / 2022 年 9 月 16 日终止 注1 注1 是
技术平台的 2,4-二氯
-5-氟苯甲酰氯扩产及
TBBC、TMBC 建设项
目
2,4-二氯-5-氟苯甲酰氯
技改扩产及 诺氟沙星、 否 14,512.21 323.61 1,078.43 7.43 2024 年 3 月 31 日 注1 注1 否
尿嘧啶新建项目
研发中心建设项目 否 13,753.16 13,753.16 1.55 3.88 0.03 2025 年 6 月 30 日 不适用 不适用 否
补充营运资金 否 5,000.00 5,000.00 - 5,000.00 100.00
承诺投资项目小计 47,609.33 47,609.33 483.77 10,111.08
超募资金投向
永久补充流动资金 否 6,000.00 6,000.00 - 6,000.00 100.00
全资子公司购买土地
使用权及前期基础设 否 14,716.19 14,716.19 10,261.74 10,261.74 69.73
施建设
超募资金投向小计 20,716.19 20,716.19 10,261.74 16,261.74
合计 68,325.52 68,325.52 10,745.51 26,372.82
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大 基于四氯化碳傅克反应技术平台的 2,4-二氯-5-氟苯甲酰氯扩产及 TBBC、TMBC 建设项目：原有募投项目中的基于四氯化碳傅克反应技术平台的 2,4-二
变化的情况说明 氯-5-氟苯甲酰氯扩产项目，是计划通过新建生产车间，购买生产设备、配套辅助设备及配件等，扩建年产 3,000 吨 1201 产品。公司目前已建有一条 1201
产品生产线，考虑到如按原计划实施，1201 产品在两个不同车间形成两条独立生产线，将导致设备、物流和人员配置综合效率不高，无法实现效率效益
的最大化。公司经过工艺的持续改进及装备的研究，目前已具备形成 1201 产品连续流生产线的能力，既能提高自动化和数字化水平，又能实现人员的整
合，也能提高生产效率，规模优势明显，因此公司拟在原 1201 产品生产线上进行技术改造形成连续流生产线，届时该生产线将新增年产 3,000 吨 1201
产品产能，最终形成年产 8,203 吨 1201 产品连续流生产线。原有募投项目中的基于四氯化碳傅克反应技术平台的 TBBC、TMBC 建设项目，是计划通过
新建生产车间，购买生产设备、配套辅助设备及配件等，建设 800 吨 TBBC 和 1,600 吨 TMBC 生产线。由于 TBBC、TMBC 的主要原材料价格大幅上升，
产品生产成本将大大提高，成本优势下降明显，实施该项目的收益情况将低于原有计划；因外部市场形势变化造成 TBBC、TMBC 终端市场需求大幅缩
减，产品市场订单具有较大的不确定性。鉴于上述原因，该项目实施的可行性发生了重大变化。公司经充分论证，决定终止该原募投项目的建设，调整
建设新的募投项目——新建年产 500 吨诺氟沙星、500 吨尿嘧啶。
公司实际募集资金净额为人民币 68,325.52 万元，其中：超额募集资金金额为人民币 20,716.19 万元。公司于 2021 年 10 月 18 日召开第三届董事会第三
次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币 6,000.00 万元永久
超募资金的金额、用
性补充流动资金。公司于 2022 年 3 月 29 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用超募资金和自有资金设立
途及使用进展情况
全资子公司并购买土地使用权及前期基础设施建设的议案》，同意公司使用超募资金人民币 14,716.19 万元购买土地使用权及前期基础设施建设。截至
2022 年 12 月 31 日，公司超募资金已使用 16,261.74 万元，剩余超募资金 4,454.45 万元。
募集资金投资项目实 公司于 2022 年 3 月 29 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目实施主体和实施地点变更的议案》，
施地点变更情况 拟对“研发中心建设项目”的实施主体和实施地点变更，拟改由公司全资子公司在拟新购置的地块上实施，其他建设内容均不变。
公司于 2022 年 3 月 29 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，于 2022 年 4 月 15 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于部分募投项目实施方式变更和投资总额调整的议案》，拟对募集资金投资项目之“基于一氧化碳羰基化反应技术平台的 N,N-二甲氨基丙烯酸乙
募集资金投资项目实
酯扩产及 DDTA、EETA 建设项目”的实施方式变更和投资总额调整，由原计划在新车间扩建年产 3,000 吨 N,N-二甲氨基丙烯酸乙酯（以下简称“801
施方式调整情况
产品”）、建设年产 1,000 吨 DDTA 和 1,000 吨 EETA 生产线，调整为在新车间新建年产 8,000 吨 801 产品自动连续化生产线，以及在公司现有合计年
产 5,000 吨 801 产品的两条老生产线上进行技术改造形成年产 1,000 吨 DDTA 和 1,000 吨 EETA 的生产线。
募集资金投资项目先 截至 2022 年末以募集资金置换先期已投入募投项目的自筹资金 4,505.98 万元。本期不存在此类情形。
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
公司尚未使用的募集资金均在募集资金专户中存储。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
注 1：截至期末募投项目尚处建设期，故不适用于效益测算。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：浙江本立科技股份有限公司 2022 年度
单位： 人民币万元
变更后项目拟投 截至期末实际 截至期末投资进 项目达到预定 变更后的项目可行
对应的原承诺项 本年度实际投 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 入募集资金总额 累计投入金额 度（%） 可使用状态日 性是否发生重大变
目 入金额 的效益 计效益
（1） （2） （3）=（2）（1） 期 化
基于一氧化碳
基于一氧化碳羰
羰基化反应技
基化反应技术平
术平台的 N,N-
台的 N,N-二甲氨 2023 年 12 月
二甲氨基丙烯 14,343.96 158.21 4,028.77 28.09 注1 注1 否
基丙烯酸乙酯扩 31 日
酸乙酯扩产及
产 及 DDTA 、
DDTA 、 EETA
EETA 建设项目
建设项目
基于四氯化碳傅
2,4- 二 氯 -5- 氟
克反应技术平台
苯甲酰氯技改
的 2,4-二氯-5-氟 2024 年 3 月 31
扩产及诺氟沙 14,512.21 323.61 1,078.43 7.43 注1 注1 否
苯甲酰氯扩产及 日
星、尿嘧啶新建
TBBC、TMBC 建
项目
设项目
合计 28,856.17 482.22 5,107.20 —— —— —— ——
1、基于一氧化碳羰基化反应技术平台的 N,N-二甲氨基丙烯酸乙酯扩产及 DDTA、EETA 建设项目变更原因：（1）考虑
到如按原计划实施，801 产品在三个不同车间形成三条独立生产线，设备、物流和人员配置综合效率不高，无法实现效
率效益的最大化，经过工艺的持续改进及装备的研究，目前已可以实现形成 801 产品自动连续化生产线，提高了自动化
和数字化水平，规模优势明显，既能实现人员的整合，又能提高生产效率，因此公司拟在新车间新建年产 8,000 吨 801
产品生产线，同时将原 5,000 吨 801 产品生产线进行技改生产其他产品。（2）利用原 801 产品车间的现有设备设施进
行改建，形成年产 1,000 吨 DDTA 和 1,000 吨 EETA 生产线，优化了资源配置，充分利用了原 801 车间设备设施，积极
有效推动公司业务的持续快速发展。
公司于 2022 年 3 月 29 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，于 2022 年 4 月 15 日召开 2022 年
第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目实施方式变更和投资总额调整的议案》，拟对募集资金投资项目
之“基于一氧化碳羰基化反应技术平台的 N,N-二甲氨基丙烯酸乙酯扩产及 DDTA、EETA 建设项目”的实施方式变更和投
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
资总额调整，投资总额相应由 14,343.96 万元调整为 15,433.48 万元，新增投资金额使用自有资金支付。具体内容详见
公司于 2022 年 3 月 30 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于部分募集资金投资项目实施方式变
更和投资总额调整以及实施主体和实施地点变更的公告》（公告编号：2022-005）。
2、2,4-二氯-5-氟苯甲酰氯技改扩产及诺氟沙星、尿嘧啶新建项目变更原因：（1）考虑到 1201 产品在两个不同车间形
成两条独立生产线，将导致设备、物流和人员配置综合效率不高，无法实现效率效益的最大化。公司经过工艺的持续改
进及装备的研究，目前已具备形成 1201 产品连续流生产线的能力，既能提高自动化和数字化水平，又能实现人员的整
合，也能提高生产效率，因此公司拟在原 1201 产品生产线上进行技术改造形成连续流生产线，届时该生产线将新增年
产 3,000 吨 1201 产品产能，最终形成年产 8,203 吨 1201 产品连续流生产线。（2）原有募投项目中的基于四氯化碳傅
克反应技术平台的 TBBC、TMBC 建设项目，是计划通过新建生产车间，购买生产设备、配套辅助设备及配件等，建设 800
吨 TBBC 和 1,600 吨 TMBC 生产线。由于 TBBC、TMBC 的主要原材料价格大幅上升，产品生产成本将大大提高，成
本优势下降明显，实施该项目的收益情况将低于原有计划；因外部市场形势的变化， TBBC、TMBC 终端市场需求大幅
缩减，产品市场订单具有较大的不确定性。鉴于上述原因，该项目实施的可行性发生了重大变化。公司经充分论证，决
定终止该原募投项目的建设，拟调整建设新的募投项目——新建年产 500 吨诺氟沙星、500 吨尿嘧啶。公司于 2022 年
8 月 25 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第八次会议，于 2022 年 9 月 16 日召开 2022 年第二次临时股东
大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途和调整投资总额的议案》，拟对募集资金投资项目之“基于四氯化碳傅克
反应技术平台的 2,4-二氯-5-氟苯甲酰氯扩产及 TBBC、TMBC 建设项目”的募集资金用途变更和投资总额调整，投资总
额相应由 14,512.21 万元调整为 16,369.38 万元，新增投资金额使用自有资金支付。具体内容详见公司于 2022 年 8 月
29 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于变更部分募集资金用途和调整投资总额的公告》（公告
编号：2022-033）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注 1：截至期末所有募投项目尚处建设期，故不适用于测算效益。
浙江本立科技股份有限公司 长城证券关于募集资金存放与使用情况的核查意见
（此页无正文，为《长城证券股份有限公司关于浙江本立科技股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
米
刘逢敏 郑益甫
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