华林证券股份有限公司
关于深圳市显盈科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）作为深圳
市显盈科技股份有限公司（以下简称“显盈科技”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对显盈科技本次首次公
开发行前已发行股份上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市显盈科技股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2685 号）同意注册，公司首次向社
会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 13,510,000 股，并于 2021 年 9 月 22
日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本为 40,510,000
股，首次公开发行股票完成后总股本为 54,020,000 股。其中有限售条件的股份数
量为 40,510,000 股，占公司总股本的 74.99%；无限售条件的股份数量为 13,510,000
股，占公司总股本的 25.01%。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 54,020,000 股，其中有限售条件的股
份数量为 30,746,000 股，占公司总股本的 56.92%；无限售条件的股份数量为
23,274,000 股，占公司总股本的 43.08%。
自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，未发生因股份
增发、回购注销、利润分配或用资本公积金转增股本等导致公司股本数量变动的
情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东
本次申请解除股份限售的股东为肖杰，解除限售的股份属于首次公开发行前
已发行股份。
（二）承诺情况
1、在《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》作出的承诺
本次申请解除股份限售的公司股东肖杰具体承诺如下：
（1）作为首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长
锁定期限的承诺
“自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间
接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其所持有的该
等股份。
其所持股份锁定期满后，在担任董事期间、就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内，每年转让的股份不得超过其直接或者间接持有公司股份总数的 25%；
离职后半年内，不得转让其直接或者间接持有的公司股份。在公司首次公开发行
股票上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不得转让其
直接或者间接持有的公司股份；在公司首次公开发行股票上市之日起第 7 个月至
第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不得转让其直接或者间
接持有的公司股份。
其所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上
市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。其不
因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺（若发生除权除息，价格相应调整）。”
（2）作为 5%以上股东持股及减持意向的承诺
“如果本人在股份锁定期届满后两年内减持股份，则每年减持股份的数量不
超过本人持有公司股份总数的 20%；本人减持公司股份前，将提前三个交易日予
以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；在本人持有
5%以上公司股份期间，本人将持续遵守该承诺。”
2、在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》作出的承诺
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所作承诺一致。
（三）承诺履行情况
因公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司首次
公开发行股票价，触发承诺中延长 6 个月锁定期的条件，导致肖杰先生直接持有
的公司首次公开发行前已发行股份延长锁定期至 2023 年 3 月 22 日。现锁定期即
将届满，本次申请解除限售的股份将于 2023 年 3 月 22 日上市流通。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵守
了上述承诺，无后续追加承诺，不存在违反承诺影响本次限售股上市流通的情况。
（四）其他事项说明
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司
对上述股东不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023 年 3 月 22 日（星期三）。
2、本次解除限售股份的数量为 7,351,000 股，占公司总股本的 13.61%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数共 1 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
直接持有限 间接持有限 本次解除限
股东名
序号 售股份总数 售股份总数 售数量 备注
称
（股） （股） （股）
肖杰先生为公司董事
长兼总经理，本次解除
1 肖杰 7,351,000 1,500,000 7,351,000
限售股份不存在被质
押冻结情况。
合计 7,351,000 1,500,000 7,351,000
注：根据股份减持相关规定及承诺，在担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股
份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%；在持有 5%以上公司股份期间，在股
份锁定期届满后两年内减持股份的，每年减持股份的数量不超过本人持有公司股份总数的
20%。本次解禁后，肖杰实际可上市流通数量为其本次解除限售数量的 20%，故肖杰本次实
际可上市流通的股份数量不超过 1,470,200 股。
5、肖杰先生为公司董事长兼总经理，本次股份解除限售后，肖杰先生将继
续遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
四、本次解除限售前后股本结构变化情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质 数量 比例 增加 减少
数量（股） 比例（%）
（股） （%） （股） （股）
一、有限售条件股份 30,746,000 56.92 - 7,351,000 23,395,000 43.31
二、无限售条件股份 23,274,000 43.08 7,351,000 - 30,625,000 56.69
三、股份总额 54,020,000 100.00 7,351,000 7,351,000 54,020,000 100.00
注：上表暂不考虑实际可上市流通数量影响，本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023
年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股
东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次解除限售
股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次首次公开发行前已发行股份上市流通的事项无
异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于深圳市显盈科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
朱文瑾 韩志强
华林证券股份有限公司
2023 年 月 日
