国金证券股份有限公司
关于杭州大地海洋环保股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：大地海洋
保荐代表人姓名：林岚 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：范俊 联系电话：021-68826021
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 是
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
1
（2）报告事项的主要内容 解释说明 2021 年度公司实际盈利
与投价报告盈利预测存在差异的
原因以及投价报告的相关内控
（3）报告事项的进展或者整改情况 已出具专项说明
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.股东关于自愿锁定股份的承诺 是 不适用
2.本次发行前持股 5%以上的股东持股及减持意
是 不适用
向的承诺
2
3.稳定股价的预案及承诺 是 不适用
4.股份回购和股份买回的措施和承诺 是 不适用
5.对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7.利润分配政策的承诺 是 不适用
8.避免同业竞争的承诺 是 不适用
9.减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
10.关于不占用公司资金的承诺 是 不适用
11.依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
12.对相关责任主体承诺事项的约束措施 是 不适用
13.股东信息披露的相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于
对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施
的决定》及整改情况。
（1）具体情况
2022 年 5 月 23 日，深圳证监局对国金证券深圳分公司
出具“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于对国金证券
股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》：
2.报告期内中国证 监会和本
“你分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营
所对保荐机构或者 其保荐的
业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、
公司采取监管措施 的事项及
客户账户异常交易监测不充分等问题”，深圳证监局对国金
整改情况
证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。
（2）整改情况
该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取切实有
效的措施，加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理，同
时，对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理明确，目前已
按照监管要求落实了员工营销行为监测、客户账户异常交易
监测等方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州大地海洋环保股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
林岚 范俊
国金证券股份有限公司（盖章）
2022 年 8 月 29 日
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