开勒环境科技(上海)股份有限公司

                           2021 年度监事会工作报告


    2021 年，开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等规定和要求，本着对全体股
东负责的精神，勤勉尽责履行义务，通过召开监事会会议、列席董事会、股东大
会，对公司经营情况、财务情况、重大决策及公司董事、高级管理人员履行职责
的情况进行监督，维护了公司和全体股东的利益。现将监事会在 2021 年度的主
要工作报告如下:


    一、报告期内监事会工作情况
    报告期内，公司监事会共召开了 4 次监事会会议，会议具体情况如下：

  时间        会议名称                          审议议案

             第三届监事   1、关于公司银行贷款的议案
2021 年 4
             会第二次会   2、关于公司购买理财产品的对外(委托)投资的议案
月 26 日
                 议       3、关于提议召开 2021 年第一次临时股东大会的议案
                          1、关于《2020 年度监事会工作报告》的议案
                          2、关于《2020 年年度财务决算报告》的议案
                          3、关于《2021 年年度财务预算报告》的议案
             第三届监事   4、关于预计 2021 年年度日常性关联交易的议案
2021 年 5
             会第三次会   5、《公司关于内部会计控制制度有关事项的说明》
月 24 日
                 议       6、关于确认公司最近三年《审计报告》、《内部控制鉴证
                          报告》等相关报告并同意对外报出的议案
                          7、关于审核确认公司最近三年关联交易事项的议案
                          8、关于聘请（续聘）2021 年度审计机构的议案
                          1、关于调整募投项目募集资金投资额的议案
                          2、关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的
             第三届监事
2021 年 10                议案
             会第四次会
 月 26 日                 3、关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项
                 议
                          目的议案
                          4、关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
                          议案
                          5、关于公司 2021 年第三季度报告的议案
             第三届监事   1、关于收购开勒新能源科技（上海）有限公司 100%股权暨
2021 年 11
             会第五次会   关联交易的议案
 月 30 日
                 议       2、关于增加使用闲置自有资金进行现金管理额度的议案



       二、监事会对公司报告期内有关事项的审核意见
       报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公
司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，从切实维护公司利益和中小股东权
益出发，认真履行监事会的监督职能，对公司的经营管理、财务状况以及高级管
理人员的职责履行等方面进行监督，经认真审议发表如下核查意见：
       （一）公司依法运作情况
       报告期内，公司严格遵守国家各项法律、法规和公司章程，依法运作。公司
董事会、股东大会的召开以及各项决议的程序均符合《公司法》、《证券法》、
《监事会议事规则》和《公司章程》的规定，各项决议的形成都是以实现公司利
益、股东利益最大化为目标，符合公司发展的实际需要。公司董事和高级管理人
员能够认真执行各项规章制度和股东大会决议和董事会决议，恪尽职守，勤勉尽
责。
       （二）检查公司财务情况
       报告期内，公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司
的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润
的确认与计量真实准确，公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财
务状况、经营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       （三）公司募集资金使用情况
       报告期内，监事会核查了公司募集资金的到位、管理和使用情况，并审议通
过了《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》、《关于使用募集资金向全资
子公司提供借款以实施募投项目的议案》、《关于使用募集资金向全资子公司提
供借款以实施募投项目的议案》及《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行
现金管理的议案》。经审核，监事会认为公司严格按照《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求以
及《公司章程》、公司《募集资金管理办法》等相关规定，严格管理和使用募集
资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集
资金的情形，且募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，使用闲置募集资金
暂时进行现金管理，有利于提高闲置募集资金使用效率，降低公司运营成本，不
存在变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。
    （四）公司收购、出售资产交易情况
    报告期内，主要收购资产情况为公司收购开勒新能源科技（上海）有限公司
100%股权，交易价格为 93.86 万元，收购的资金来源为自有资金，截至本报告披
露日，相关资产已完成过户，交易对价已全部支付完毕；监事会认为：公司报告
期内发生的收购和出售资产事项是在公开、公平、公正的原则下进行的，交易价
格合理、公允，没有发现损害股东权益的情形，不存在违反法律法规及《公司章
程》规定的情形。
    （五）公司关联交易及关联方资金往来情况
    报告期内，公司关联交易遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的
原则。公司制定了《关联交易管理制度》，对关联交易的决策权限、回避制度和
披露程序等做出了明确规定。公司确定并及时更新关联方名单，确保关联方名单
真实、准确、完整。
    公司收购开勒新能源科技（上海）有限公司 100%股权的事项构成关联交易，
交易符合公开、公平、公正的原则，交易的定价以评估价值为基础，交易价格合
理、公允，相关审议和决策程序符合法律法规、规范性文件和《公司章程》等有
关规定，有利于公司进一步优化资产结构，提高资产质量，符合公司经营发展的
实际需要，不存在损害公司和股东利益的情形。
    （六）公司对外担保情况
    报告期内，除公司对合并报表范围内子公司的担保外，公司无其他对外担保
情况。
    （七）监事会关于 2021 年度内部控制自我评价报告的意见
    报告期内，监事会核查了公司内部控制制度的建设和运行情况，并审议了《开
勒环境科技(上海)股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》，监事会认为：
公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司
生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各
个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的评价报告真实、客观
地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    （八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内，公司严格落实内幕信息知情人登记管理制度。在披露定期报告及
筹划其他重大事项时，及时向深圳证券交易所报送内幕信息知情人名单。经监事
会核查，报告期内未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情
形，也未发生受到监管部门查处和整改的情形。


    三、2022 年监事会工作计划
    2022 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责
的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、
完善和提升治理水平有效发挥职能。
    1、提高业务技能，创新工作方法，提升监事履职的专业能力；继续加强对
公司董事、高管人员履职的监督，建立高效的沟通渠道和方式，促进公司业务的
高效进行。
    2、通过定期检查和审阅公司的财务报告及时了解公司的财务状况并对公司
的财务状况进行监督，保证公司的财务报告及时披露，真实、准确、完整的反映
公司的财务状况。
    3、增进与董事会和经理层的沟通协调，加强对公司对外投资、关联交易、
对外担保等重大事项的监督，保持与内部审计、外部审计机构的沟通，实时了解
公司财务状况。
    4、重点关注公司募集资金的使用情况，保证资金合规及高效地使用，促进
公司经营管理效率的提高，促进公司进一步完善和提升治理水平。


                                        开勒环境科技(上海)股份有限公司
                                                                 监事会
                                                       2022 年 4 月 25 日