开勒环境科技（上海）股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，
将本公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600 号），本公司由主承
销商东方证券承销保荐有限公司采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 1,618 万股，发行价为每股人民币 27.55 元，共计募
集资金 44,575.90 万元，坐扣尚未支付的承销和保荐费用 3,881.10 万元（承销
费和保荐费不含税金额共计 4,069.78 万元，已预付不含税金额 188.68 万元）后
的募集资金为 40,694.80 万元，已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于 2021
年 9 月 15 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印
刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部
费用 1,970.90 万元后，公司本次募集资金净额为 38,535.22 万元。上述募集资
金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报
告》（天健验〔2021〕517 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 38,535.22
项目投入 B1 6,139.18
截至期初累计发 利息收入净额 B2 94.74
生额 购入理财产品 B3 28,000.00
赎回理财产品 B4 3,000.00
项 目 序号 金 额
支付手续费 B5 0.13
项目投入 C1 7,811.49
利息收入净额 C2 267.03
本期发生额 本期购入理财产品 C3 27,100.00
本期赎回理财产品 C4 31,100.00
支付手续费 C5 0.06
项目投入 D1=B1+C1 13,950.67
利息收入净额 D2=B2+C2 361.77
截至期末累计发
购入理财产品 D3=B3+C3 55,100.00
生额
赎回理财产品 D4=B4+C4 34,100.00
支付手续费 D5=B5+C5 0.19
E=A-D1+D2-D3+D4-
应结余募集资金
D5 3,946.13
实际结余募集资金 F 3,947.10
差异[注] G=E-F -0.97
[注]差异金额包括尚未完成置换的募集资金投资项目的投资款的净额 0.97 万元（含利
息收入和银行手续费）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》（深证上〔2020〕1292号）
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际
情况，制定了《开勒环境科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下
简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司及全资子公司浙江开勒环保设
备有限公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机
构东方证券承销保荐有限公司于2021年9月29日分别与华夏银行上海闵行分行、
中国银行股份有限公司上海市闵行支行、上海银行股份有限公司新桥支行、招商
银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》/《募集资金四方
监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与深圳证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
年产 1.2 万台 HVLS
上海银行股份有限 节能风扇、3 万台
03004677648 2,557,640.13
公司新桥支行 PMSM 高效电机生产
基地建设项目
招商银行股份有限
121938854910205 6,276,912.92 研发中心建设项目
公司上海分行
华夏银行上海闵行 营销服务建设体系
10560000000425433 30,594,842.27
支行 项目
中国银行股份有限
公司上海市闵行支 441682039881 31,853.63 补充流动资金项目
行
招商银行股份有限
121943175710201 9,707.38
公司上海分行[注]
合 计 39,470,956.33
[注] 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于开勒环境科技（上海）股
份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审（2021）9866 号），公司以
自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 60,131,020.54 元，公司已置换出
60,120,000.00 元，剩余 11,020.54 元尚未完成置换，截至 2022 年 06 月 30 日，上述资金
在扣除银行手续费并加上收到的银行利息收入后的净额为 9,707.38 元，存放于浙江开勒环
保设备有限公司的招商银行股份有限公司上海分行账号为 121943175710201 的募集资金专
户。
三、2022 年半度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司募集资金投资项目中的研发中心建设项目和营销服务体系建设项目
并不直接产生新增收入和利润，故无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
开勒环境科技（上海）股份有限公司
二〇二二年八月二十六日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2022 年半年度
编制单位：开勒环境科技（上海）股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 38,535.22 报告期内投入募集资金总额 7,811.49
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 13,950.67
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预定 项目可行性
募集资金 本年度 本年度 是否达到
承诺投资项目 项目（含部 投资总额 累计投入金额 投资进度 可使用状态日 是否发生
承诺投资总额 投入金额 实现的效益 预计效益
分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 期 重大变化
年产 1.2 万台
HVLS 节能风
扇、3 万台 2022 年 12 月
否 25,883.00 24,418.22 332.83 6,366.69 26.07% 不适用 否
PMSM 高效电机 31 日
生产基地建设
项目
研发中心建设 2022 年 12 月
否 3,888.00 3,888.00 208.42 299.86 7.71% 不适用 否
项目 31 日
营销服务体系 2022 年 12 月
否 3,159.00 3,159.00 119.57 133.45 4.22% 不适用 否
建设项目 31 日
补充流动资金
否 7,070.00 7,070.00 7,150.67 7,150.67 101.14% 不适用 否
项目
合 计 － 40,000.00 38,535.22 7,811.49 13,950.67 - － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。
2022 年 4 月 25 日，公司召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于
变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》,同意变更“营销服务体系建设项目”实施地点。结合公司
实际情况及未来发展规划布局，由于部分城市的市场容量和客户资源拓展情况发生较大变化，公司拟对营
募集资金投资项目实施地点变更情况 销网点以及营销推广费的实施地点进行调整，其中营销网点建设增加了宁波、无锡、佛山、宜宾、衡阳、
徐州、苏州、襄阳、济南等城市，营销推广费实施地点增加了上海、佛山，济南，苏州，厦门等城市，除
上述地点变更外，该募投项目的投资总额、募集资金投资额、建设内容等未发生变化，投资金额可根据实
际情况在各实施地点之间进行调剂。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用。
2021 年 10 月 26 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台
PMSM 高效电机生产基地建设项目”的自筹资金，金额为 6,013.10 万元，该事项已经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并由其出具《关于开勒环境科技（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募投
募集资金投资项目先期投入及置换情况
项目的鉴证报告》（天健审[2021]9866 号）。截至 2022 年 6 月 30 日，公司已置换出 6,012.00 万元，剩
余 1.10 万元尚未完成置换，上述资金在扣除银行手续费并加上收到的银行利息收入后的净额为 0.97 万
元，存放于浙江开勒环保设备有限公司的招商银行股份有限公司上海分行账号为 121943175710201 的募集
资金专户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 无。
尚未使用的募集资金用途及去向 2021 年 11 月 12 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及
自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，使用闲置募
集资金不超过人民币 30,000 万元、使用自有资金不超过人民币 10,000 万元，使用期限自股东大会审议通
过之日起 12 个月有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。
2022 年 5 月 16 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于增加使用闲置自有资金进行现金管
理额度并延长部分现金管理额度使用期限的议案》，同意将使用募集资金进行现金管理的期限延长为自
2021 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，总额度不超过人民币 30,000 万元，在上述额度和期
限范围内，资金可循环滚动使用。
报告期内，公司实际累计使用募集资金购买理财产品共计 27,100.00 万元，实际收到理财收益净额
205.83 万元。截止 2022 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金余额为 24,947.1 万元（包括银行存款利
息、理财收益），其中未到期的现金管理产品金额为 21,000.00 万元，存放于募集资金专户的余额为
3,947.10 万。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
注：上表中“补充流动资金”募集资金截至期末投入进度超过 100%，系因实际募集资金投入金额包含了用于补充流动资金的募集资金及该账户中的理财产品收益和利息收入。