证券代码：301070            证券简称：开勒股份            公告编号：2022-012


                 开勒环境科技(上海)股份有限公司

                 第三届监事会第十次会议决议公告

     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
 性陈述或重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况
    开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第
十次会议通知于 2023 年 4 月 14 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 4 月 24
日以现场结合通讯会议方式召开。本次会议由监事会主席李宏涛召集并主持，应
出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次监事会会议的召开符合《公司法》、《公
司章程》等的有关规定，会议合法、有效。


    二、监事会会议审议情况
    经与会监事认真审议，会议通过了以下议案：
    1、审议通过了《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》
    经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2022 年年度报告》及其摘要
的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地
反映了公司 2022 年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和
重大遗漏。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2022
年年度报告》和《2022 年年度报告摘要》。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议。


    2、审议通过了《关于<2023 年第一季度报告>的议案》
    经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核公司 2023 年第一季度报告的
程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，报告内
容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第一季度经营的实际情况，不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023
年第一季度报告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。


    3、审议通过了《关于 2022 年度利润分配预案的议案》
    经审核，监事会认为：
    公司2022年度利润分配预案符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》
的有关规定，有利于公司持续经营和健康发展，不存在损害公司及全体股东利益
的情形。
    因此，监事会一致同意本次利润分配预案。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于
2022年度利润分配预案的公告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议。


    4、审议通过了《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》
    2022 年度，监事会对公司的生产经营情况、依法运作情况、财务状况以及内
部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等进行了监督和核查，切实维
护了公司和股东的合法权益。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2022
年度监事会工作报告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议。


    5、审议通过了《关于<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》
    经审核，监事会认为：《2022 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地
反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2022
年度内部控制评价报告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。


    6、审议通过了《关于公司 2023 年监事薪酬方案的议案》
    根据《公司章程》等公司相关制度，参照同行业可比公司的薪酬水平并结
合公司的实际经营情况，制定了《2023 年度监事薪酬方案》。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关
于 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的公告》。
    表决结果：全体监事回避表决，该议案直接提交公司 2022 年年度股东大会
审议。
    本议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议。


    7、审议通过了《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》
    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》及相关格式指引的规定，公司出具了《2022 年度募集资金存放与使用情
况专项报告》，认为 2022 年度公司募集资金的存放与使用均符合相关法律、法
规以及规范性文件的规定，公司对募集资金的存放与使用情况按要求进行了及时
披露，不存在违规使用及管理募集资金的情形。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的
《2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。


    8、审议通过了《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》
    经审核，监事会认为：《2022 年度财务决算报告》客观、真实地反映了公
司 2022 年度的财务状况和经营成果等情况。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2022
年年度报告》全文“第十节财务报告”部分。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议。



    9、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议
案》

    监事会同意公司使用不超过人民币 25,000 万元的闲置募集资金、不超过人

民币 35,000 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自公司 2022 年度股东大会
审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关
于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议。


    10、审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金
永久补充流动资金的议案》
    经审核，监事会认为：本次部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募
集资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
相关法规和规范性文件的规定，是根据国内外市场环境变化及公司实际情况作
出的调整，有利于提高募集资金使用效率，符合公司战略发展的需要和全体股
东的利益。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关
于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的的
公告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议。


    11、审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
    经审核，监事会认为：公司本次部分募集资金投资项目延期，是根据市场及
外部环境变化和公司实际生产经营需求所做出的审慎决定，募投项目的实施主体、
实施方式、募集资金投资用途及投资规模均未发生变化，不存在改变或变相改变
募集资金投向和其他损害股东利益的情形，不会对公司正常生产经营造成重大影
响。上述事项履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等相关法规和规范性文件的规定。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关
于部分募集资金投资项目延期的议案》。
    表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。



    12、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要

的议案》

    经审议，监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要的内容符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号
——业务办理》等相关法律、法规和规范性文件的规定。公司 2023 年限制性股
票激励计划（以下简称“本激励计划”）的实施将有利于公司的持续发展，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《开勒环
境科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《开勒
环境科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要》。
    表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
    该议案需提交公司股东大会审议。



    13、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>

的议案》
    经审议，监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》符合相关法律、法规和规范性文件的规定以及公司的实际情况，能确保本激
励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，
建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《开勒环
境科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
    该议案需提交公司股东大会审议。



    14、审议通过《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对

象名单>的议案》

    对公司本激励计划首次授予的激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：
列入公司本激励计划首次授予激励对象名单的人员符合《公司法》《证券法》等
法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月
内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会
及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规
行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在
具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具
有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》规定的激
励对象条件，符合公司本激励计划及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本
激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计
划前 5 日披露对激励对象名单的公示情况说明及核查意见。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《开勒环
境科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单》。
    表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
三、备查文件
1、公司第三届监事会第十次会议决议。


特此公告。
                             开勒环境科技(上海)股份有限公司监事会
                                                 2023 年 4 月 25 日