长江证券承销保荐有限公司
关于浙江严牌过滤技术股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
深圳证券交易所：
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”、“保荐机构”）作
为浙江严牌过滤技术股份有限公司（以下简称“严牌股份”、“公司”）首次
公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及规范性文件，对严
牌股份首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况
及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江严牌过滤技术股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2487 号）批复，公司首次公
开发行人民币普通股（A 股）股票 42,670,000 股，于 2021 年 10 月 20 日在深圳
证券交易所创业板上市。公司首次公开发行前总股本为 128,000,000 股，首次公
开发行后总股本为 170,670,000 股，其中有限售条件流通股 133,349,750 股，占
公司发行后总股本的 78.13%，无限售条件流通股 37,320,250 股，占公司发行后
总股本的 21.87%。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 2,067,897 股，占公
司总股本 1.21%，该部分限售股将于 2022 年 4 月 22 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公
开发行股票限售股形成至今，公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售限售股份，根据
公司《浙江严牌过滤技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上
市公告书》，本次申请解除股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排：
1
“网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的
10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。
即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所
上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票
在深交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数
量为 2,067,897 股，占网下发行总量的 10.02%，占发行后总股本比例为 1.21%。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股上市流通日期：2022 年 4 月 22 日（星期五）。
（二）本次解除限售股份的数量为 2,067,897 股，占发行后公司总股本的
1.21%。
（三）本次申请解除股份限售的股东户数为 7,952 户。
（四）本次申请解除股份限售的具体情况如下：
序 占总股本比例 本次解除限售数
限售股类型 限售股份数量（股）
号 （股） 量（股）
首次公开发行网下配
1 2,067,897 1.21% 2,067,897
售限售股份
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的 股
东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监
事、高级管理人员且离职未满半年。
五、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
增加
股份性质 占总股 减少 占总股
数量（股） （股） 数量（股）
本比例 （股） 本比例
一、限售条件流
133,207,950.00 78.05% - 2,067,897 131,140,053 76.84%
通股/非流通股
其中：高管锁定
0.00 0.00% - - 0.00 0.00%
股
首发后限售股 2,067,897.00 1.21% - 2,067,897 0.00 0.00%
2
首发前限售股 128,000,000.00 75.00% - - 128,000,000 75.00%
首发后可出借限
3,140,053.00 1.84% - - 3,140,053.00 1.84%
售股
二、无限售条件
37,462,050.00 21.95% 2,067,897 - 39,529,947 23.16%
流通股
总股本 170,670,000.00 100% - - 170,670,000 100%
注：以上为中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 4 月 13 日作为股权
登记日下发的股本结构表。根据《创业板转融通证券出借和转融券业务特别规
定》，首次公开发行的战略投资者在承诺的持有期限内，可以作为出借人参与证
券出借。该部分股票出借后，按照无限售流通股管理。目前公司战略投资者共
持有 3,140,053 股，截至 2022 年 4 月 13 日，已有 141,800 股出借，该转融通
证券出借股份所有权不会发生转移，上表中的无限售条件流通股变动前后均包
含暂时按照无限售流通股管理的 141,800 股。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上
市流通时间符合相关法律法规的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售
股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次
限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次网下配售限
售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于浙江严牌过滤技术股
份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：__________________ __________________
韩松 郭忠杰
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
4
