长江证券承销保荐有限公司
关于浙江严牌过滤技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况核查意见
深圳证券交易所：
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”、“保荐机构”）作为浙
江严牌过滤技术股份有限公司（以下简称“严牌股份”、“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等相关规定履行持续督导职责，对严牌股份 2021 年
度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江严牌过滤技术股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2487 号）同意注册，由长江
证券承销保荐有限公司通过深交所系统采用向战略投资者定向配售、网下向符
合条件的投资者询价配售、网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托
凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行了人民币
普通股（A 股）股票 4,267.00 万股，发行价为每股人民币为 12.95 元，共计募集
资金总额为人民币 55,257.65 万元，扣除不含税券商承销佣金及保荐费 3,768.04
万元后，长江保荐于 2021 年 10 月 15 日汇入公司募集资金监管账户上海浦东发
展银行股份有限公司台州天台支行账户（账号为：81070078801000000661）人
民币 51,489.61 万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网
上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用不含税金额 2,483.54 万
元及于 2021 年 1 月 22 日支付给长江保荐不含税保荐费 100.00 万元，公司本次
募集资金净额为 48,906.08 万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并由其于 2021 年 10 月 15 日出具了《验资报告》（中
汇会验[2021]7280 号）。
（二）本年度使用金额及当前余额
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截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 262,422,448.26 元。募
集资金专户的使用情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 489,060,761.87
加：应付未付发行费用 12,360,100.11
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 211,637,466.34
减：对募集资金项目投入 28,291,915.08
减：手续费支出 91.00
加：利息收入 959,259.54
减：销户余额转入基本户 28,220.84
结余募集资金 262,422,448.26
截至 2021 年 12 月 31 日止，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的
净额和应付未付的发行费用）余额为 26,242.24 万元，其中募集资金专户余额
9,242.24 万元、使用闲置募集资金购买理财产品余额 17,000.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利
益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则（2022 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结
合公司实际情况，公司制定了《浙江严牌过滤技术股份有限公司公司募集资金
管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金采用
专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构长江证券承销保荐
有限公司（以下简称“长江保荐”）分别与上海浦东发展银行股份有限公司台州
天台支行、中国工商银行股份有限公司天台支行、中国银行股份有限公司天台
县支行、兴业银行股份有限公司台州临海支行、浙商银行股份有限公司台州天
台支行、宁波银行股份有限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行签
2
订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深
圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经
严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保
证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
浙商银行股份有限公司台州天台支行（账号：3450020810120100049437）
存放的募集资金已按照公司募集资金使用计划支取完毕，该募集资金专户不再
使用，根据《募集资金专户存储三方监管协议》，公司已于 2021 年 11 月 8 日办
理完毕上述募集资金专户的注销手续，并将账户中的余额 28,220.84 元全部转入
公司基本户。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司有 7 个募集资金专户，募集资金存储情况
如下：
单位：人民币（元）
开户银行名称 账号 报告期末余额
81070078801000000661 总
上海浦东发展银行台州天台支行 12,601,800.57
账户
上海浦东发展银行台州天台支行 81070078801100000627 55,823,390.33
中国工商银行股份有限公司天台
1207061129200187065 166,774.68
支行
兴业银行股份有限公司台州临海
358520100100259272 22,291,693.13
支行
中国银行股份有限公司天台县支
384479992054 1,532,215.93
行
宁波银行股份有限公司台州分行 88010122000594292 2,291.31
招商银行股份有限公司台州分行 576901255010181 4,262.31
合计 92,422,428.26
三、本年度募集资金的实际使用情况
2021 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
3
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
高性能过滤材料生产基地建设项目募集资金承诺投资 19,291.31 万元，本年
度投入 11,741.29 万元，截止期末累计投入金额 11,741.29 万元，截至期末投资
金进度 60.86%，项目达到预定可使用状态日期为 2024 年 4 月 30 日，项目可行
性未发生重大变化。
高性能过滤带生产基地项目募集资金承诺投资 29,614.77 万元，本年度投入
12,251.65 万元，截止期末累计投入金额 12,251.65 万元，截至期末投资金进度
41.37%，项目达到预定可使用状态日期为 2024 年 4 月 30 日，项目可行性未发
生重大变化。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生过变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 11 月 4 日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第
九次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，截至 2021 年 11 月 3 日已使用自筹资金预先投入募投
项目的实际投资金额为 21,163.75 万元、已使用自筹资金支付发行费用为 380.55
万元，同意使用募集资金 21,163.75 万元置换前期已预先投入募集资金投资项目
的自筹资金，以募集资金 380.55 万元置换已支付发行费用自筹资金。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）尚未使用的募集资金用途及去向
公司于 2021 年 11 月 4 日召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现
金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 17,000.00 万元的闲置募集资
金、额度不超过人民币 3,000.00 万元的自有资金进行现金管理，用于购买投资
安全性高、流动性好、风险低、期限不超过 12 个月或可转让可提前支取的产品，
使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围
4
内，可循环滚动使用。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金
额情况如下：
序 产品 购买金额 预期年化
购买主体 受托方 起息日 到期日 资金来源
号 类型 （万元） 收益率
中国银行股 结构
2021/11/ 闲置募集
1 份有限公司 性存 4,000.00 2022/4/4 1.5%-3.5%
19 资金
天台县支行 款
中国工商银
结构
行股份有限 2021/12/ 闲置募集
2 性存 7,000.00 2022/6/13 1.5%-3.5%
浙江严牌 公司天台支 9 资金
款
过滤技术 行
股份有限 中国银行股 结构
2021/12/ 闲置募集
3 公司 份有限公司 性存 4,000.00 2022/3/17 1.5%-3.5%
13 资金
天台县支行 款
上海浦东发
结构
展银行股份 2021/12/ 闲置募集
4 性存 2,000.00 2022/1/14 1.4%-3.3%
有限公司台 15 资金
款
州天台支行
合
- - - 17,000.00 - - - -
计
截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额
17,000.00 万元，其余募集资金存放在公司募集资金专户。
（六）募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 11 月 4 日分别召开了第三届董事会第九次会议及第三届监
事会第九次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金
额的议案》公司独立董事和长江保荐对此事项发表了明确的同意意见。由于公
司实际募集资金净额小于原拟投入募集资金总额，公司拟对募投项目拟投入募
集资金金额进行调整，具体调整如下：
单位：人民币（万元）
项目总投资额 本次调整前拟投入募 本次调整后拟投入
项目名称
（万元） 集资金（万元） 募集资金（万元）
高性能过滤材料生产基
35,412.04 23,256.33 19,291.31
地建设项目
高性能过滤带生产基地
50,513.68 35,701.62 29,614.77
项目
5
合计 85,925.72 58,957.95 48,906.08
除上述情况外，2021 年，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露
的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使
用募集资金的重大情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：严牌股份 2021 年度募集资金的存放管理及使用情
况符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规
定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，同时不存在变相改变募集资金用
途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
综上，保荐机构对于严牌股份 2021 年度募集资金存放与使用情况无异议。
附件 1：募集资金使用情况对照表
（以下无正文）
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附件 1：
募集资金使用情况对照表
2021 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 48,906.08 本年度投入募集资金总额 23,992.94
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 23,992.94
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
变更项 募集资金 截至期末 截至期末投资进度 项目达到预定
承诺投资项目 调整后投资总 本年度 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
目（含 承诺投资 累计投入金额 （%） 可使用状态日
和超募资金投向 额（1） 投入金额 的效益 计效益 发生重大变化
部分变 总额 （2）（3）＝（2）/（1） 期
更）
承诺投资项目：
1.高性能过滤材料生产基地
否 19,291.31 19,291.31 11,741.29 11,741.29 60.86% 2024 年 4 月 不适用 不适用 否
建设项目
2.高性能过滤带生产基地项
否 29,614.77 29,614.77 12,251.65 12,251.65 41.37% 2024 年 4 月 不适用 不适用 否
目
承诺投资项目小计 48,906.08 48,906.08 23,992.94 23,992.94 49.06% - - - -
超募资金投向：
- - - - - - - - - - -
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超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 48,906.08 48,906.08 23,992.94 23,992.94 49.06% - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） -
项目可行性发生重大变化的情况说明 -
超募资金的金额、用途及使用进展情况 -
募集资金投资项目实施地点变更情况 -
募集资金投资项目实施方式调整情况 -
公司于 2021 年 11 月 4 日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于以募集资
金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，截至 2021 年 11 月 3 日已使用自筹资金预先投
募集资金投资项目先期投入及置换情况 入募投项目的实际投资金额为 21,163.75 万元、已使用自筹资金支付发行费用为 380.55 万元，同意使用募集资金
21,163.75 万元置换前期已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，以募集资金 380.55 万元置换已支付发行费用
自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 -
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 -
公司于 2021 年 11 月 4 日召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部
分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 17,000.00 万元的闲置
募集资金、额度不超过人民币 3,000.00 万元的自有资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、风险
尚未使用的募集资金用途及去向
低、期限不超过 12 个月或可转让可提前支取的产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在
前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额
17,000.00 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 -
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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于浙江严牌过滤技术股
份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：__________________ __________________
韩松 郭忠杰
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
9