中国国际金融股份有限公司
关于日禾戎美股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：戎美股份
保荐代表人姓名：程超 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：赖天行 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
0；公司在历次会议召开前就有关议案征求
（2）列席公司董事会次数 了保荐机构的意见，保荐机构对相关会议
文件进行事前审阅。
0；公司在历次会议召开前就有关议案征求
（3）列席公司监事会次数 了保荐机构的意见，保荐机构对相关会议
文件进行事前审阅。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
1
项 目 工作内容
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
无 不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
2
事 项 存在的问题 采取的措施
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、控股股东、实际控制人及持股 5%
以上股东关于持股及减持意向的承 是 不适用
诺
3、稳定股价及相应约束措施的承诺 是 不适用
4、关于摊薄即期回报采取填补措施
是 不适用
的承诺
5、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
7、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
8、相关责任主体关于招股说明书信
是 不适用
息披露的承诺
9、关于保证不影响和干扰审核的承
是 不适用
诺
10、关于未履行承诺的约束措施的承
是 不适用
诺
11、关于社会保险和住房公积金的承
是 不适用
诺
12、关于股份回购及股份购回的措施
是 不适用
和承诺
13、关于租赁物业备案的承诺 是 不适用
14、关于电子申请文件与预留原件一
是 不适用
致的承诺
15、关于对欺诈发行上市的股份回购
是 不适用
和股份买回承诺
16、关于股东及信息披露的承诺 是 不适用
17、关于不在二级市场买入股票的承
是 不适用
诺
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四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，中金公司受到中国证
监会和深交所监管措施的具体情况如下：
1．2021 年 1 月 18 日，中国证监会向中金公司出具了《关于对中
国国际金融股份有限公司及赵言、黄钦采取出具警示函监管措施
的决定》（[2021]2 号）。因中金公司在保荐某公司首次公开发行
股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相
关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关监
管要求发表专项核查意见，违反了相关规定，中国证监会决定对
中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
2．2021 年 11 月 3 日，中国证监会北京监管局向中金公司出具了
《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》
2.报告期内中国证监会和本
（[2021]176 号），因中金公司使用成本法对私募资管计划中部分
所对保荐人或者其保荐的公
资产进行估值以及存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估
司采取监管措施的事项及整
值技术不一致的情况，违反了相关规定。基于此，对中金公司采
改情况
取责令改正的行政监管措施。
3．2021 年 12 月 24 日，中金公司收到中国证监会出具的《关于对
中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶
欣采取监管谈话监管措施的决定》（[2021]61 号），因中金公司
在保荐某公司申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科
创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文
件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，
未能完整、准确评价发行人科创属性，违反了相关规定。基于此，
对中金公司采取监管谈话的监督管理措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经提交了相关整
改报告或完成了相关整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于日禾戎美股份有限公司 2021 年
度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
程 超 赖天行
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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