中国国际金融股份有限公司

                      关于日禾戎美股份有限公司

使用部分闲置募集资金与部分闲置自有资金进行现金管理事项的
                                  核查意见

    中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为日禾戎美股
份有限公司（以下简称“戎美股份”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等有关法律、行政法规、
部门规章及业务规则的要求，对戎美股份本次使用部分闲置募集资金与部分闲置自有资
金进行现金管理的事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下：



一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意日禾戎美股份有限公司首次公开发行股票注
册的批复》（证监许可[2021]2597 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公
开发行人民币普通股（A 股）5,700 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格人民
币 33.16 元，募集资金总额人民币 1,890,120,000.00 元，扣除相关发行费用后实际募集
资金净额为人民币 1,732,678,854.04 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021
年 10 月 21 日对公司募集资金到位情况进行了审验，并出具了《日禾戎美股份有限公司
首次发行募集资金验资报告》（容诚验字[2021]201Z0044 号）。公司对募集资金采取专
户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在银行签署了《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金使用情况
    公司本次募集资金拟投资项目具体情况如下：
                                                                     单位：万元
  序号               项目名称              总投资金额      拟用募集资金投入金额

   1          现代制造服务业基地项目           41,471.32                41,471.32

   2           设计研发中心建设项目             4,308.20                 4,308.20

   3              信息化建设项目                5,023.46                 5,023.46

   4             展示中心建设项目               9,252.71                 9,252.71

                   合计                        60,055.69                60,055.69


       目前，公司正按照募集资金使用情况，有序推进募集资金投资项目建设。由于募
集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集
资金存在暂时闲置的情形。在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，
公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。

三、本次使用部分闲置募集资金与部分闲置自有资金进行现金管理的情况

    （一）投资目的

    为提高资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设、保障
公司日常经营资金需求，并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金与部
分闲置自有资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利
益。

    （二）投资品种

    1、闲置募集资金投资品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行
严格评估，拟购买由银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好、风险低、投资期
限最长不超过 12 个月的保本型理财产品。闲置募集资金投资的产品须符合以下条件：
①安全性高、风险低的保本型理财产品；②流动性好，不得影响募集资金投资计划正常
进行；③上述投资产品不得质押，募集资金现金管理产品专用结算账户不得存放非募集
资金或用作其他用途。

    2、闲置自有资金投资品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行
严格评估，购买安全性高的理财产品或信托产品等，购买渠道包括但不限于商业银行、
证券公司、保险公司、信托公司等金融机构。
    上述相关产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投资。

    （三）投资额度及期限

    公司拟使用不超过人民币 125,000 万元（含）的闲置募集资金，不超过人民币 135,000
万元（含）的闲置自有资金进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个
月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。

    公司第一届董事会第十一次会议、2021 年年度股东大会审议通过《关于 2022 年度
拟使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过 12 亿元（含本数）的
闲置自有资金购买理财产品，额度有效期自公司 2021 年年度股东大会审议通过之日（即
2022 年 5 月 13 日）起至 2022 年年度股东大会召开之日止。公司第一届董事会第十次会
议、2021 年第二次临时股东大会审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司使用额度不超过 12 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超募
资金）进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月（即 2021 年
12 月 3 日至 2022 年 12 月 2 日）。前述使用闲置自有资金及闲置募集资金（含超募资金）
购买理财产品或现金管理的额度将于本议案经公司股东大会审议通过之日起失效。

    公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国 证监 会及
深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还
至募集资金专项账户。

    （四）实施方式
     上述事项经股东大会审议通过后方可实施。在公司股东大会审议通过后，授权公
司管理层办理闲置募集资金购买投资产品相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织
实施。

    （五）信息披露

     公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。

    （六）关联关系说明
     公司拟向不存在关联关系的金融机构购买投资产品，本次使用部分闲置募集资金
及自有资金进行现金管理不会构成关联交易。
四、对公司日常经营的影响
    公司本次使用部分闲置募集资金与部分闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司
募投项目所需资金以及资金本金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目建设
的正常开展和日常经营，不存在变相改变募集资金用途的情况，且能够有效提高资金使
用效率，获得一定的投资收益，能够进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多
的投资回报。

五、风险控制措施

    （一）投资风险

    尽管公司拟用闲置募集资金购买的保本型投资理财品种安全性高、流动性好、短期
（不超过 12 个月）或进行定期存款、结构性存款、协定存款、通知存款等存款形式存
放在金融机构，拟用闲置自有资金购买的是低风险、高流动性的银行及其他金融机构的
理财产品，均属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经
济形势以及金融市场的变化适时适量的购买，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

    （二）针对投资风险拟采取的风险控制措施

    1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等有关规定办理相关现金管理业务；

    2、公司将及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存
在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

    3、公司将严格遵守审慎投资原则，选择信誉良好、风控措施严密、有能力保障资
金安全的商业银行等金融机构所发行的产品；

    4、公司财务部门建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目，做好
资金使用的账务核算；

    5、公司内部审计部门负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情
况及盈亏情况等，督促财务部门及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实；
    6、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请
专业机构进行审计；
    7、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。发现存在可
能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

六、公司履行的审议程序

    公司于 2022 年 10 月 26 日召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会
议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金与部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 125,000 万元（含）的闲置募集资金，不超过人民币 135,000
万元（含）的闲置自有资金进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个
月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，并提请授权公司管理层办理闲置
募集资金购买投资产品相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事
对上述事项发表了明确同意的独立意见。本事项尚需提交股东大会审议。

    （一）董事会意见

    2022 年 10 月 26 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金与部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币
125,000 万元（含）的闲置募集资金，不超过人民币 135,000 万元（含）的闲置自有资金
进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期
限范围内可循环滚动使用。

    （二）监事会意见

    2022 年 10 月 26 日，公司第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金与部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币
125,000 万元（含）的闲置募集资金，不超过人民币 135,000 万元（含）的闲置自有资金
进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期
限范围内可循环滚动使用。

    （三）独立董事意见

    独立董事认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项及议案决策程序符
合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规范性文件及《日禾戎美股份有限
公司募集资金管理制度》的规定。在不影响募集资金项目建设进度和公司正常经营的情
况下，合理使用闲置募集资金（含超募资金）及闲置自有资金进行现金管理，有利于提
高公司资金使用效率，增加资金收益，使公司和股东获取更多的回报，不存在损害公司
及全体股东，特别是中小股东利益的情形，该事项的决策和审议程序合法、合规。

    全体独立董事一致同意公司使用不超过人民币 125,000 万元（含）的闲置募集资金，
不超过人民币 135,000 万元（含）的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会
审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，并同意将
该议案提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。

七、保荐机构的核查意见
    经核查，本保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金与部分闲置自有资金
进行现金管理事项已经公司第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议审议
通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审
议，相关事项符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等相关法律、法
规、规范性文件的要求。公司本次使用部分闲置募集资金与部分闲置自有资金进行现
金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常
实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情
形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回
报。

    综上，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金与部分闲置自有资金进行现金管理事
项无异议。

    （以下无正文）