中天国富证券有限公司

                   关于新乡拓新药业股份有限公司

    首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见

    中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”或“保荐机构”）作为
新乡拓新药业股份有限公司（以下简称“拓新药业”或“公司”）的持续督导保
荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上
市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》等相关规定的要求，对拓新药业首次公开发行（以下简称“本次公开发行”）
网下配售限售股份上市流通事项进行了核查，具体情况如下：


一、首次公开发行网下配售股份概况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意新乡拓新药业股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3021 号）同意注册，新乡拓新药业股
份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,500,000
股，并于 2021 年 10 月 27 日在深圳证券交易所创业板上市交易。

    首次公开发行前，公司总股本 94,500,000 股，首次公开发行股票完成后，公
司 总 股 本 为 126,000,000 股 ， 其 中 无 流 通 限 制 及 锁 定 安 排 的 股 票 数 量 为
27,506,432.00 股，占公司总股本的 21.83%；有流通限制或锁定安排的股票数量
为 98,493,568.00 股，占公司总股本的 78.17%。

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
1,522,088 股，占发行后总股本的 1.21%，限售期限为自公司股票上市之日起 6
个月，该部分限售股将于 2022 年 4 月 27 锁定期满并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

      本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首
次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股
本数量变动的情况。


三、申请解除限售股东履行承诺情况

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司《首
次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方
式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自
公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的网
下配售限售股股东无其他特别承诺。

    截至本公告披露之日，本次申请解除限售的股东均在限售期内严格遵守了上
述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    本次申请解除限售的股东均不存在占用公司资金的情形，公司对上述股东亦
不存在违法违规担保的情形。


四、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 4 月 27 日（星期三）。

    2、本次解除限售股东户数共计 9,806 户。

    3、本次解除限售股份数量为 1,522,088 股，占发行后总股本的 1.21%。

    4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
                    限售股份数量     占总股本   本次解除限售数量    剩余限售股数量
   限售股类型
                      （股）           比例         （股）              （股）
首次公开发行网下
                         1,522,088      1.21%           1,522,088                0
配售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股
东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员
且离职未满半年。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表

                     本次解除限售前            本次变动            本次解除限售后
    股份性质
                   数量（股）    占比     增加（股） 减少（股） 数量（股）    占比
一、限售条件流通
                    96,062,168   76.24%          -   1,522,088   94,540,080   75.03%
股/非流通股
首发后限售股         1,522,088    1.21%          -   1,522,088           0    0.00%
首发前限售股        94,500,000     75%           -           -   94,500,000   75.00%
首发后可出借限售     40,080.00
                                  0.03%          -           -    40,080.00   0.03%
股                     （注）
二、无限售条件流
                    29,937,832   23.76% 1,522,088            -   31,459,920   24.97%
通股
三、总股本         126,000,000 100.00%           -           -   126,000,000 100.00%
注：战略投资者中信建投证券股份有限公司（中信建投拓新药业战略配售集合资产管理计
划）首发获配数量为 2,471,480 股，根据《创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》
等有关规定，中信建投证券股份有限公司（中信建投拓新药业战略配售集合资产管理计划）
将其所持限售股份借出。截至本公告发布之日，其出借公司股份数量为 2,431,400 股，剩余
可出借股份为 40,080 股。


六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已
严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的网下配售限售股数量
及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020
年 12 月修订）》等相关规定的要求；公司对本次网下配售限售股份上市流通的信
息披露真实、准确、完整。

    综上，本保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

    （以下无正文）
    （本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于新乡拓新药业股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见》之签章页）




    保荐代表人：

                      常   江                       彭德强




                                                 中天国富证券有限公司

                                                      2022 年 4 月 22 日