中天国富证券有限公司

  关于新乡拓新药业股份有限公司变更部分募集资金投资

                 项目实施地点、实施方式的核查意见

    中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富”或“保荐机构”）作为新乡
拓新药业股份有限公司（以下简称“拓新药业”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所股票上市规则（ 2022 年修订）》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等有关规定，对公司拟变更部分募资资金投资项目实施地点、实施方式事项进行
了审慎核查，其具体情况如下：


一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意新乡拓新药业股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3021 号）同意，并经深圳证券交易所同
意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 31,500,000 股，每股面
值人民币 1.00 元，每股发行价格为 19.11 元。本次发行募集资金总额为人民
601,965,000.00 元，扣除发行费用人民币 58,690,890.23 元，实际募集资金净额为
人民 543,274,109.77 元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年
10 月 22 日对上述资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》众环验字（2021）
2110001 号）。

    上述募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与专
户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。


二、募集资金投资项目基本情况

    根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司本次募集
资金项目及募集资金使用计划具体如下：
                                                                   单位：万元
                                                    拟使用募集
 序号            项目名称             投资总额                    建设周期
                                                    资金投入额
        核苷系列特色原料药及医药中
  1                                     30,000.00     23,545.64    36个月
        间体建设项目
  2     拓新医药研究院建设项目           6,000.00      6,000.00    18个月
  3     补充流动资金                    10,000.00     10,000.00      -
                合计                    46,000.00     39,545.64


三、变更部分募投项目实施地点、实施方式的相关情况及原因

      1、2022 年 2 月，实施地点变更

      公司于 2022 年 2 月 9 日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第六
次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，同意公司将募
投项目“拓新医药研究院建设项目”实施地点由“公司现有工业用地-新乡市高新
技术开发区静泉西路 398 号院东南角”变更为“新乡市丰华街以东，规划静泉路以
北”。本次变更保荐机构于 2022 年 2 月 10 日出具了《关于新乡拓新药业股份有
限公司变更部分募集资金投资项目实施地点的核查意见》。

      2、2022 年 5 月，实施地点、实施方式变更

      考虑到公司“拓新医药研究院建设项目”的迫切性，自建工程建设周期较长，
为了提高募集资金投资效率，加快募集资金投资项目的推进实施，经与相关方协
商，公司拟将募集资金投资项目“拓新医药研究院建设项目”的实施地点、实施
方式进行变更，其中实施地点由“新乡市丰华街以东，规划静泉路以北”变更为
“新乡市开发区 24 号街坊”；实施方式由自建模式变更为购置不动产并根据公司
需求改造模式。公司正在推进“新乡市开发区 24 号街坊”相关不动产的购置及
产权变更，争取尽快签订相关协议，启动收购资产项目实施，并按照有关要求及
时履行信息披露义务。


四、本次变更部分募投项目实施地点、实施方式对公司的影响

      本次变更仅涉及“拓新医药研究院建设项目”实施地点、实施方式的变更，
系公司经过综合审视、论证项目实际情况、实施环境及后续建设需要而作出的审
慎决定，有利于公司募集资金投资项目的顺利实施，符合《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。

       本次变更未改变募集资金的投资总额、涉及的业务领域和方向，不会对募集
资金投资项目产生不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情
形。


五、履行的相关审议程序

（一）董事会审议情况

       公司于 2022 年 5 月 23 日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于变更部分募投项目实施地点、实施方式及购买资产的议案》。

       公司董事会认为，考虑到公司“拓新医药研究院建设项目”的迫切性，自建
工程建设周期较长，为了提高募集资金投资效率，加快募集资金投资项目的推进
实施，同意本次“拓新医药研究院建设项目”实施地点由“新乡市丰华街以东，
规划静泉路以北”变更为“新乡市开发区 24 号街坊”；同意公司将募集资金投资
项目“拓新医药研究院建设项目”实施方式由自建模式变更为购买不动产并根据
公司需求改造模式，并将本议案提交公司 2022 年第三次临时股东大会审议。公
司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。

（二）监事会意见

       公司于 2022 年 5 月 23 日召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于
变更部分募投项目实施地点、实施方式及购买资产的议案》。

       监事会认为，公司本次变更部分募集资金投资项目的实施地点及实施方式，
是基于项目实际情况、实施环境与募集资金投资计划作出的审慎决策，有助于募
集资金投资项目的顺利实施，不会影响公司的正常生产经营，不存在改变或变相
改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。因此，同意本次对“拓新医药研
究院建设项目”的实施地点、实施方式进行变更。
（三）独立董事意见

    公司本次变更部分募集资金投资项目的实施地点、实施方式，是基于项目实
施环境及实际进展情况作出的审慎决策，符合公司募集资金投资项目实际运作需
要和投资计划，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》和《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法
规和规范性文件的规定，有助于公司募集资金投资项目的顺利实施，不存在变相
改变募集资金投向、损害股东利益的情形。因此，全体独立董事同意本次对“拓
新医药研究院建设项目”的实施地点、实施方式进行变更。


六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司变更部分募集资金投资项目实施地点及实施方
式事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，
并拟提交公司股东大会审议，该事项决策程序合法合规，符合《深圳证券交易所
股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损
害公司及股东利益的情形。综上，保荐机构对公司变更部分募集资金投资项目实
施地点的事项无异议，该事项尚需提交股东大会审议通过后方可实施。

    （以下无正文）
    （本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于新乡拓新药业股份有限公司
变更部分募集资金投资项目实施地点、实施方式的核查意见》之签章页）




    保荐代表人：

                      常   江                     彭德强




                                                 中天国富证券有限公司

                                                      2022 年 5 月 24 日