中天国富证券有限公司
关于新乡拓新药业股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：拓新药业
保荐代表人姓名：常江 联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：彭德强 联系电话：0755-33522821
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
4 次，保荐机构每季度查询
（1）查询公司募集资金专户次数
了公司募集资金专户情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 16
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
项目 工作内容
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 1 月 9 日
《深圳证券交易所创业板股
票上市规则（2022 年修
订）》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号—
（3）培训的主要内容 —创业板上市公司规范运
作》等规则的修订要点、创
业板上市公司大股东、特定
股东、董监高等主体合规减
持的相关规则及操作要点
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
存在的问 采取的措
事项
题 施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．购买、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
存在的问 采取的措
事项
题 施
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
1．发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定以及相
是 不适用
关股东持股及减持意向等承诺
2．稳定股价预案及相应约束措施 是 不适用
3．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
4．关于因欺诈发行上市购回股份及赔偿损失的承诺 是 不适用
5．关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
是 不适用
承诺
6．关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
7．关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理
不适用
由
1、2022 年 1 月 28 日，中国证监会向中天国富证券有限公
司出具了《关于对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮采
取出具警示函监管措施的决定》，因中天国富证券有限公司
在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司（以下简称“鑫甬生
物”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促鑫
甬生物按照规定履行信息披露义务。上述行为违反了《证
2.报告期内中国证监会和
券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第 170 号)第五
本所对保荐人或者其保荐
条规定。中国证监会决定对中天国富证券有限公司及方
的公司采取监管措施的事
蔚、赵亮采取出具警示函的监督管理措施。
项及整改情况
2、2022 年 3 月 15 日，深圳证券交易所向中天国富证券有
限公司出具了《关于对中天国富证券有限公司的监管函》，
因中天国富证券有限公司作为鑫甬生物首次公开发行股票
并在创业板上市项目保荐人，未按照《保荐人尽职调查工
作准则》等执业规范的要求，持续履行尽职调查义务并对
鑫甬生物新设全资子公司的事项进行充分核查，导致招股
报告事项 说明
说明书信息披露存在遗漏；对信息披露核查把关不到位，
导致发行上市申请文件信息披露存在严重错误以及多处披
露不准确、前后不一致等情形。上述行为违反了《深圳证
券交易所创业板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核
规则》）第三十条、第四十二条的规定。深圳证券交易所决
定对中天国富证券有限公司采取书面警示的监管措施。
3、2022 年 6 月 24 日，中国证券监督管理委员会贵州监管
局向中天国富证券有限公司出具了《关于对中天国富证券
有限公司采取责令改正措施的决定》：因（1）未审慎开展
自营证券投资业务，持有中高风险债券比例较高，对逆回
购业务信用风险把控不足；（2）在开展委托投资业务中，
未向证监会贵州监管局报告委托投资产品投资交易控股股
东及其关联方债券的情况；（3）委托投资产品穿透计算，
部分债券持仓规模与其总规模的比例，超过了《证券公司
风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的
规模与其总规模比例”规定的监管标准。上述行为违反了
《证券公司内部控制指引》第四十六条、《证券公司股权管
理规定》(证监会令第 183 号修订)第二十八条、《证券公司
风险控制指标管理办法》(证监会令第 166 号修订)第二
条、第二十七条的规定。中国证券监督管理委员会贵州监
管局对中天国富证券有限公司采取责令改正的行政监管措
施。
4、中天国富证券有限公司收到上述监管函件后，立即启动
了内部检讨和问责程序，并制定了相应整改措施，组织召
开专题会，深入反思问题根源，进一步完善内控流程，防
范此类事项再次发生。
3.其他需要报告的重大事
无
项
（以下无正文）
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于新乡拓新药业股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
常 江 彭德强
中天国富证券有限公司
2023 年 月 日