拓新药业:中天国富证券有限公司关于新乡拓新药业股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告2023-04-26
中天国富证券有限公司
关于新乡拓新药业股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:中天国富证券有限公司 被保荐公司简称:拓新药业
保荐代表人姓名:常江 联系电话:0755-33522821
保荐代表人姓名:彭德强 联系电话:0755-33522821
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
4 次,保荐机构每季度查询
(1)查询公司募集资金专户次数
了公司募集资金专户情况
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0 次,事前审阅相关文件
(2)列席公司董事会次数 0 次,事前审阅相关文件
(3)列席公司监事会次数 0 次,事前审阅相关文件
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数 16
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
项目 工作内容
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2023 年 1 月 9 日
《深圳证券交易所创业板股
票上市规则(2022 年修
订)》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号—
(3)培训的主要内容 —创业板上市公司规范运
作》等规则的修订要点、创
业板上市公司大股东、特定
股东、董监高等主体合规减
持的相关规则及操作要点
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
存在的问 采取的措
事项
题 施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
存在的问 采取的措
事项
题 施
理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
1.发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定以及相
是 不适用
关股东持股及减持意向等承诺
2.稳定股价预案及相应约束措施 是 不适用
3.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
4.关于因欺诈发行上市购回股份及赔偿损失的承诺 是 不适用
5.关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
是 不适用
承诺
6.关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
7.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理
不适用
由
1、2022 年 1 月 28 日,中国证监会向中天国富证券有限公
司出具了《关于对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮采
取出具警示函监管措施的决定》,因中天国富证券有限公司
在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司(以下简称“鑫甬生
物”)首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责督促鑫
甬生物按照规定履行信息披露义务。上述行为违反了《证
2.报告期内中国证监会和
券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第 170 号)第五
本所对保荐人或者其保荐
条规定。中国证监会决定对中天国富证券有限公司及方
的公司采取监管措施的事
蔚、赵亮采取出具警示函的监督管理措施。
项及整改情况
2、2022 年 3 月 15 日,深圳证券交易所向中天国富证券有
限公司出具了《关于对中天国富证券有限公司的监管函》,
因中天国富证券有限公司作为鑫甬生物首次公开发行股票
并在创业板上市项目保荐人,未按照《保荐人尽职调查工
作准则》等执业规范的要求,持续履行尽职调查义务并对
鑫甬生物新设全资子公司的事项进行充分核查,导致招股
报告事项 说明
说明书信息披露存在遗漏;对信息披露核查把关不到位,
导致发行上市申请文件信息披露存在严重错误以及多处披
露不准确、前后不一致等情形。上述行为违反了《深圳证
券交易所创业板股票发行上市审核规则》(以下简称《审核
规则》)第三十条、第四十二条的规定。深圳证券交易所决
定对中天国富证券有限公司采取书面警示的监管措施。
3、2022 年 6 月 24 日,中国证券监督管理委员会贵州监管
局向中天国富证券有限公司出具了《关于对中天国富证券
有限公司采取责令改正措施的决定》:因(1)未审慎开展
自营证券投资业务,持有中高风险债券比例较高,对逆回
购业务信用风险把控不足;(2)在开展委托投资业务中,
未向证监会贵州监管局报告委托投资产品投资交易控股股
东及其关联方债券的情况;(3)委托投资产品穿透计算,
部分债券持仓规模与其总规模的比例,超过了《证券公司
风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的
规模与其总规模比例”规定的监管标准。上述行为违反了
《证券公司内部控制指引》第四十六条、《证券公司股权管
理规定》(证监会令第 183 号修订)第二十八条、《证券公司
风险控制指标管理办法》(证监会令第 166 号修订)第二
条、第二十七条的规定。中国证券监督管理委员会贵州监
管局对中天国富证券有限公司采取责令改正的行政监管措
施。
4、中天国富证券有限公司收到上述监管函件后,立即启动
了内部检讨和问责程序,并制定了相应整改措施,组织召
开专题会,深入反思问题根源,进一步完善内控流程,防
范此类事项再次发生。
3.其他需要报告的重大事
无
项
(以下无正文)
(本页无正文,为《中天国富证券有限公司关于新乡拓新药业股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
常 江 彭德强
中天国富证券有限公司
2023 年 月 日