新乡拓新药业股份有限公司
                           2022年度监事会工作报告


         本着对股东和公司负责的原则，公司监事会在2022年严格按照《公司法》和
《公司章程》相关规定，遵守诚信原则，恪尽职守，充分行使对公司董事及高级管理
人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为企业的规范运作和良性发展起
到了积极作用。报告期内，监事会对公司的生产经营情况、依法运作情况、财务状
况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等进行了监督和核查，
推动公司规范化运作。
         现将2022年度监事会工作情况报告如下：

         一 、监事会会议召开情况
         2022 年公司监事会共召开9次会议，会议召开与表决程序均符合相关规定，
具体情况如下：




 序
               届次        召开日期                        审议内容
 号



                                      审议通过
           第四届监事会               《关于预计2022年日常性关联交易的议案》
     1                  2022年1月20日
             第五次会议               《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》
                                      《关于公司为子公司提供担保额度预计的议案》



                                      审议通过
           第四届监事会               《关于变更部分募投项目实施地点的议案》
     2                  2022年2月9日
             第六次会议               《关于使用部分超募资金投资建设年产1000吨 核苷 系列
                                      食品营养强化剂项目的议案》
                                      审议通过
                                      《关于<2021年年度报告>及其摘要的议案》
           第四届监事会
                        2022年4月20日 《关于<2021年度监事会工作报告>的议案》
 3           第七次会议
                                      《关于<2021年财务决算报告>的议案》
                                      《关于2021年度利润分配预案的议案》
                               《关于董监高2022年度薪酬方案的议案》
                               《关于<2021年度内部控制自我评价报告>的议案》
                               《关于<2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告>
                               的议案》
                               《关于<控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说
                               明>的议案
                               《关于<2022年第一季度报告>的议案》
                               审议通过
                               《关于追加2022年日常性关联交易预计金额的议案》
    第四届监事会               《关于追加公司及子公司向银行申请综合授信额度的议
4                2022年4月29日
      第八次会议               案》
                               《关于追加公司为子公司提供担保额度预计金额的议
                               案》



                               审议通过
    第四届监事会               《关于变更部分募投项目实施地点、实施方式及购买资
                 2022年5月23日
5     第九次会议               产的议案》
                               《关于对外投资设立子公司的议案》




                               审议通过
    第四届监事会               《关于公司<2022 年半年度报告>及其摘要的议案》
6                2022年8月19日
    第十次会议                 《关于<2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项
                               报告>的议案》



                               审议通过
                               《关于<新乡拓新药业股份有限公司2022年限制性股票
                               激励计划（草案）>及其摘要的议案》
    第四届监事会
7                2022年9月28日 《关于<新乡拓新药业股份有限公司2022年限制性股票
    第十一次会议
                               激励计划实施考核管理办法>的议案》
                               《关于<新乡拓新药业股份有限公司2022年限制性股票
                               激励计划首次授予激励对象名单>的议案》



                              审议通过
    第四届监事会 2022年10月19 《关于公司<2022年第三季度报告>的议案》
8   第十二次会议       日     《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予
                              限制性股票的议案》
                                 审议通过
                                 《关于使用部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金的
      第四届监事会               议案》
9                  2022年11月9日
      第十三次会议               《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
                                 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
                                 《关于聘任会计师事务所的议案》




        二 、监事会工作开展情况

        （ 一）公司依法运作情况

        2022年，监事会成员依法列席了公司董事会和股东大会， 对公 司的
    决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员
    履行职务情况进行了监督。

        2022年度，公司的决策程序符合《公司法》《公司章程》等法律法规
    的各项规定。公司建立了较为完善的内部控制制度，未发现公司有违法违
    规的经营行为。公司董事会、管理层认真执行了股东大会的各项决议，董
    事及高级管理人员在履行职责时能够勤勉尽职、遵纪守法，不存在违反法

    律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
        （ 二）公司财务情况
        2022年，监事会对公司的财务制度和财务报告进行了监督 、检 查和

    审核。监事会认为公司财务管理、内部控制健全，报告期内公司的财务行
    为严格遵照并执行了公司的财务管理及内控制度，财务报告真实、准确、
    完整、全面地反映了公司2022年度各期的财务状况和经营成果。
        （ 三）内部控制情况

        经审阅公司《2022年度内部控制自我评价报告》，监事会认为公司已根
    据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和

    内部控制结构体系并能得到有效地执行。报告期内公司的内部控制体系规范、
    合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。《2022年度内部控
    制自我评价报告》对公司内部控制体系重点环节的工作情况等方面的内容

    作了详细的说明，真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
    （四）关联交易及资金占用情况
    监事会按照《公司章程》《关联交易管理制度》的要求对公司2022年
度的关联交易行为进行了监督、核查，监事会认为：公司发生的关联交易
事项符合公司实际需要，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的
规定，定价公允，未违反公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独

立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

    三 、2023年监事会工作计划

    2023年，公司监事会将认真贯彻《公司法》《公司章程》 《监 事会
议事规则》等有关规定，围绕公司经营管理工作，认真履行监督职能，以

维护公司及股东利益为己任，以监督公司规范运作为重点，进一步促进公
司治理结构的完善，认真维护公司及股东的合法权益。


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                                                              监事会
                                                       2023年4月24日