中信建投证券股份有限公司关于

                        华润化学材料科技股份有限公司

2022 年度预计向全资子公司华润化工新材料有限公司提供担保额度

                                        的核查意见

       中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为华润化学材料科
技股份有限公司（简称“华润材料”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板
上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐
业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等相关规定，经审慎核查，就华润材料 2022 年度预计向全资子公司华润
化工新材料有限公司（以下简称“化工新材料”）提供担保额度事项发表核查意
见如下：

       一、预计担保额度的情况概述

       为提高向银行申请综合授信额度的效率，保证综合授信融资方案的顺利完成，
同时为规范公司担保行为，根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关
规定和要求，公司预计在2022年度拟为全资子公司化工新材料申请银行授信提供
累计不超过50,000万元人民币的连带责任保证担保额度，担保方式包括但不限于
保证担保、资产抵押、质押等。
                                                                                    是否
                     担保方   被担保方最近   截至目                担保额度占上市
 担保                                                 本次新增                       关
          被担保方   持股比   一期资产负债   前担保                公司最近一期净
  方                                                  担保额度                      联担
                       例          率        余额                     资产比例
                                                                                     保
                                                      50,000万元
          化工新材
 公司                100%       68.10%           0    人民币（预       8.11%         否
             料
                                                        计）


       二、被担保人基本情况

       （一）被担保人基本信息



                                             1
       名称：华润化工新材料有限公司
       成立日期：2014年03月06日
       注册地址：常州市新北区圩塘工业园新宇东路1号
       法定代表人：郑路
       注册资本：10000万人民币
       经营范围：聚酯原料及产品（除危险品）的销售；贸易代理；自营和代理各
类商品和技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除
外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。许可项目：
危险化学品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，
具体经营项目以审批结果为准）。
       股权结构及与公司关系：公司持有化工新材料100%股权，系公司全资子公
司。

       （二）被担保人主要财务数据

                                                                    单位：人民币元

              主要财务数据                       2021 年 12 月 31 日

 资产总额                                         369,720,897.44

 负债总额                                         251,792,020.63

       其中：银行贷款总额                                0

            流动负债总额                          250,305,812.21

 净资产                                           117,928,876.81

 资产负债率                                           68.10%

              主要财务数据                        2021 年 1-12 月

                营业收入                          12,965,933.76

                利润总额                           5,582,229.38

                 净利润                            4,208,533.88

   注：1、2021年5月26日，被担保人化工新材料作为原告就买卖合同纠纷起诉了合同对

方，该案件被常州市新北区人民法院立案受理，涉案金额11,004,202.00元，目前该案件尚

未作出一审判决。除上述事项外，被担保人不存在其他担保、抵押、诉讼或仲裁等或有事

项。

   2、表述财务数据未经审计。

                                       2
    （三）被担保人化工新材料非失信被执行人。

    三、担保协议的主要内容

    截至目前，被担保人化工新材料尚未申请银行授信额度，因而公司尚未签订
与担保事项相关的合同或协议，经公司董事会批准后，结合被担保人的实际资金
需求情况，授权公司总经理在担保额度内代表公司签署相关的合同、协议等各项
法律文件（包括但不限于授信、借款、抵押、融资、担保等）。本次担保额度对
应的实际借款、担保情况应在授信、担保额度内以相关银行与化工新材料实际发
生的融资金额为准。
    上述授权期限自公司第一届董事会第二十二次会议审议通过后生效，有效期
限为一年。

    四、累计对外担保数量及逾期担保数量

    截至目前，公司及子公司不存在对外提供担保及逾期担保的情形。

    五、董事会及相关方审议与发表意见情况

    1、董事会意见

    公司及全资子公司2022年度拟向境内外银行申请综合授信额度暨预计担保
额度事项，是基于公司及子公司日常经营的需要，并结合实际业务发展状况作出
的融资规划， 是为了保证公司整体范围内银行授信的延续性，降低融资成本，
提高资金营运能力。
    本次担保事项是公司预计为全资子公司提供担保，不涉及对合并报表范围
外的单位提供担保的情形。被担保人所处行业前景良好、资产质量较高、经营
情况稳健，具有良好的财务状况和预期盈利能力，具备偿还债务的能力。本次
担保风险处于公司可控的范围内，不会影响公司的正常运作和业务发展。
    本次担保事项符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等对于担
保审批权 限的规定，其决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东特别
是中小股东利益的情形。
    被担保方为公司合并报表范围内的全资子公司，公司对其具有绝对控制
权，能对其进行有效监督与管理，被担保人未提供反担保。


                                  3
    2、监事会审议情况

    公司第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司2022年度预计向全
资子公司华润化工新材料有限公司提供担保额度的议案》，同意公司在2022年
度为全资子公司化工新材料提供累计不超过50,000万元人民币的担保额度。

    3、独立董事意见

    公司 2022 年度为全资子公司化工新材料提供累计不超过 50,000 万元人民币
的担保额度，是为满足全资子公司的实际发展需要，不会影响公司日常经营且风
险可控，本次担保额度预计事项的决策程序符合国家有关法律、法规及《公司章
程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。独立董事一致同意本事项。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    华润材料本次为子公司提供担保事项符合《公司法》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的规定，不
存在损害公司和股东利益的行为。公司董事会己审议通过相关议案，独立董事发
表了明确同意意见，表决程序合法合规。保荐机构对华润材料本次为子公司提供
担保事项无异议。




                                   4
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于华润化学材料科技股份有
限公司2022年度预计向全资子公司华润化工新材料有限公司提供担保额度的核
查意见》之签章页）




   保荐代表人：
                        赵   旭                     李旭东




                                             中信建投证券股份有限公司

                                                      年     月    日




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