深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2022〕7-238 号
深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司（以下简
称深城交公司）董事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的
专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供深城交公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为深城交公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起
报送并对外披露。
二、董事会的责任
深城交公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证
上〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定编制《关于募集资金年度存放与使用
情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对深城交公司董事会编制的上述报
告独立地提出鉴证结论。
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四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，深城交公司董事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与
使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，如
实反映了深城交公司募集资金 2021 年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国杭州 中国注册会计师：
二〇二二年四月二十日
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深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2021
年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2756 号），本公司由主承销商国信证
券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,000.00
万股，发行价为每股人民币 36.50 元，共计募集资金 146,000.00 万元，坐扣承销和保荐费
用 6,886.79 万元（不含税）后的募集资金为 139,113.21 万元，已由主承销商国信证券股份
有限公司于 2021 年 10 月 22 日汇入贵公司在交通银行深圳分行营业部开立的账号为
443066285013004472069 募集资金专户内。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会
计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,242.17 万元后，
公司本次募集资金净额为 137,871.04 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕7- 108 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 137,871.04
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入[注 1] C1 10,903.21
本期发生额
利息收入净额 C2 202.25
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项 目 序号 金 额
项目投入 D1=B1+C1 10,903.21
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 202.25
应结余募集资金 E=A-D1+D2 127,170.08
实际结余募集资金 F 127,185.37
差异[注 2] G=E-F -15.28
[注 1]本期项目投入金额包含本期置换的前期已经投入资金，根据天健会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的《关于深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司以自筹资金
预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》(天健审〔2021〕7-769 号)，置换的募投
项目金额为 16,828.43 万元，发行费用 396.89 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，发行费用
396.89 万元已经置换，募投项目已置换资金 9,424.01 万元，剩余 7,404.43 万元尚未置换，
待从募集资金专户转出置换
[注 2]应结余募集资金与实际结余募集资金差额系公司发行费用中发行手续费通过自
有账户支付，未通过募集资金账户进行支付
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则（2020年12月修订）》（深证上〔2020〕1292号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范
性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公
司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行
专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司于2021年
10月28日分别与交通银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行
签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 6 个募集资金专户、1 个通知存款账户，募集资金
存放情况如下：
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金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
交通银行股份有限公
443066285013004472069 1,017,611.05 募集资金专户
司深圳分行
交通银行股份有限公
443066285013004472069 492,000,000.00 结构性存款
司深圳分行
交通银行股份有限公
443066285013004472145 4,627,010.72 募集资金专户
司深圳分行
交通银行股份有限公
443066285013004472145 230,000,000.00 结构性存款
司深圳分行
交通银行股份有限公
443066285013004472221 2,338,648.90 募集资金专户
司深圳分行
交通银行股份有限公
443066285013004472221 100,000,000.00 结构性存款
司深圳分行
交通银行股份有限公
443066285013004472394 72,195.86 募集资金专户
司深圳分行
交通银行股份有限公
443066285013004472394 25,000,000.00 结构性存款
司深圳分行
上海浦东发展银行股
79170076801900002673 35,611,979.78 通知存款
份有限公司深圳分行
上海浦东发展银行股
79170078801700007486 230,980,224.14 募集资金专户
份有限公司深圳分行
上海浦东发展银行股
79170078801300007488 206,003.05 募集资金专户
份有限公司深圳分行
上海浦东发展银行股 79170078801300007488
150,000,000.00 结构性存款
份有限公司深圳分行 （理财账户）
合 计 1,271,853,673.50
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 本期超额募集资金的使用情况
本公司本期尚未使用超募资金。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1. 补充流动资金项目无法单独核算效益。
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2. 深圳总部建设项目、城市交通整体解决方案业务能力提升项目、研发创新中心项目、
企业数字智慧化管理提升项目、企业数字智慧化管理提升项目因作用于公司整体运营且尚未
投入，无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司
二〇二二年四月二十日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 137,871.04 本年度投入募集资金总额 10,903.21
报告期内变更用途的募集资金总额
10,903.21
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 募集资金 调整后投资 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目和超募 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
项目（含部 承诺投资总 总额 累计投入金额 投资进度（%） 是否发生
资金投向 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
分变更） 额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1.深圳总部建设项目 30,328.88 30,328.88 6,903.21 6,903.21 22.76 2023 年 6 月 30 日 -- 不适用 否
2.城市交通整体解决
方案业务能力提升项 23,018.60 23,018.60 2024 年 9 月 30 日 -- 不适用 否
目
3.研发创新中心项目 12,719.20 12,719.20 2,500.00 2,500.00 19.66% 2024 年 9 月 30 日 -- 不适用 否
4.企业数字智慧化管
4,000.50 4,000.50 1,500.00 1,500.00 37.50% 2022 年 6 月 30 日 -- 不适用 否
理提升项目
5.补充流动资金项目 18,563.40 18,563.40 -- 不适用 否
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承诺投资项目
88,630.58 88,630.58 10,903.21 10,903.21
小计
超募资金投向
超募资金投向小 计 49,240.46
合 计 － 137,871.04 － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 公司超募资金金额为 49,240.46 万元，截至 2021 年 12 月 31 日，超募资金尚未使用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》（天健
审〔2021〕7-769 号），募投项目以自筹资金预先投入 16,828.43 万元，截至 2021 年 12 月 31 日已完成置换 9,424.01
万元，剩余 7,404.43 万元尚未置换，具体置换情况：1) 深圳总部建设项目置换资金 5,424.01 万元，2021 年 12 月 31
募集资金投资项目先期投入及置换情况 日已全额完成置换；2) 城市交通整体解决方案业务能力提升项目置换资金 6,662.25 万元，截至 2021 年 12 月 31 日已置
换资金 0 元，未置换金额 6,662.25 万元；3) 研发创新中心项目置换资金 2,764.31 万元，截至 2021 年 12 月 31 日已置
换 2,500.00 万元，未完成置换 264.31 万元；4) 企业数字智慧化管理提升项目置换资金 1,977.87 万元，截至 2021 年 12
月 31 日已置换 1,500.00 万元，未完成置换 477.87 万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
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截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为 127,185.37 万元，其中超募资金金额为 49,240.46 万元，尚未确定
募集资金投资项目，剩余资金均用于深圳总部建设项目、城市交通整体解决方案业务能力提升项目、研发创新中心项目、
尚未使用的募集资金用途及去向
企业数字智慧化管理提升项目及补充流动资金。公司募集资金存放于交通银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银
行股份有限公司深圳分行募集资金账户进行管理
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 否
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