国信证券股份有限公司关于深圳市城市交通规划设计研究
中心股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项
核查报告
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构”）作为深圳
市城市交通规划设计研究中心股份有限公司（以下简称“深城交”、“公司”）
首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《创
业板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对
深城交2021年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见
如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市城市交通规划设计研究中心股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2756 号）同意注册，
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，每股面值为人民币 1
元，每股发行价格为人民币 36.50 元，募集资金总额为人民币 146,000.00 万元，
扣除发行费用（不含增值税）人民币 8,128.96 万元后，募集资金净额为人民币
137,871.04 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 10 月 22 日
对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具天健验〔2021〕
7-108 号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放
募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 127,185.37 万元，募集资金
使用及结余情况如下：
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 137,871.04
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入[注 1] C1 10,903.21
本期发生额
利息收入净额 C2 202.25
项目投入 D1=B1+C1 10,903.21
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 202.25
应结余募集资金 E=A-D1+D2 127,170.09
实际结余募集资金 F 127,185.37
差异[注 2] G=E-F -15.28
注 1：本期项目投入金额包含本期置换的前期已经投入资金，根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出
具的《关于深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费
用的鉴证报告》(天健审〔2021〕7-769 号)，置换的募投项目金额为 16,828.43 万元，发行费用 396.89 万元，
截止 2021 年 12 月 31 日，已置换资金 9,424.01 万元，剩余 7,404.43 万元尚未置换。
注 2：应结余募集资金与实际结余募集资金差额系公司发行费用中发行手续费通过自有账户支付，未通过
募集资金账户进行支付。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者合
法权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范
性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市城市交通规划设计研究中心
股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金建立
专户存储，并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款
专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 6 个募集资金专户、1 个通知存款账户，
募集资金存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
101.76 募集资金专户
443066285013004472069
49,200.00 结构性存款
462.70 募集资金专户
443066285013004472145
23,000.00 结构性存款
交通银行深圳分行
233.86 募集资金专户
443066285013004472221
10,000.00 结构性存款
7.22 募集资金专户
443066285013004472394
2,500.00 结构性存款
79170076801900002673 3,561.20 通知存款
上海浦东发展银行股份有限 79170078801700007486 23,098.02 募集资金专户
公司深圳分行 20.60 募集资金专户
79170078801300007488
15,000.00 结构性存款
合 计 127,185.37
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
1、募集资金使用情况对照表
详见附件 1：2021 年度募集资金使用情况对照表。
2、本期超额募集资金的使用情况
本公司本期尚未使用超募资金。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、补充流动资金项目无法单独核算效益。
2、深圳总部建设项目、城市交通整体解决方案业务能力提升项目、研发创
新中心项目、企业数字智慧化管理提升项目、企业数字智慧化管理提升项目因作
用于公司整体运营且尚未投入，无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：深城交 2021 度募集资金存放和使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年
12 月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，
公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件 1：2021 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 137,871.04 本年度投入募集资金总额 10,903.21
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 10,903.21
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已变更 募集资金 调整后投资总 截至期末 截至期末 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超 本年度 项目达到预定 是否达到
项目（含部 承诺投资 额 累计投入金额 投资进度（%） 实现的 是否发生
募资金投向 投入金额 可使用状态日期 预计效益
分变更） 总额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 效益 重大变化
承诺投资项目
深圳总部建设项目 30,328.88 30,328.88 6,903.21 6,903.21 22.76 2023 年 6 月 30 日 - 不适用 否
城市交通整体解决
方案业务能力提升 23,018.60 23,018.60 0 0 0 2024 年 9 月 30 日 - 不适用 否
项目
研发创新中心项目 12,719.20 12,719.20 2,500.00 2,500.00 19.66 2024 年 9 月 30 日 - 不适用 否
企业数字智慧化管
4,000.50 4,000.50 1,500.00 1,500.00 37.50 2022 年 6 月 30 日 - 不适用 否
理提升项目
补充流动资金项目 18,563.40 18,563.40 0 0 - - - 不适用 否
承诺投资项目小计 88,630.58 88,630.58 10,903.21 10,903.21
超募资金投向
超募资金投向小计 49,240.46
合 计 － 137,871.04 － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 公司超募资金金额为 49,240.46 万元，截至 2021 年 12 月 31 日，超募资金尚未使用。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司以募集资金置换预先投入的资金共计人民币 17,225.32 万元，其中置换用自筹资金预先投入
募投项目的资金为人民币 16,828.43 万元，置换已预先支付的发行费用为人民币 396.89 万元（不
含增值税）。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了专项核验，并出具了《关
于深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行
费用的鉴证报告》（天健审〔2021〕7-769 号）。截至 2021 年 12 月 31 日已完成置换 9,424.00
募集资金投资项目先期投入及置换情况 万元，剩余 7,404.43 万元尚未置换，具体置换情况：（1）深圳总部建设项目置换资 5,424.01 万
元，2021 年 12 月 31 日已全额完成置换；（2）城市交通整体解决方案业务能力提升项目置换资
金 6,662.25 万元，截至 2021 年 12 月 31 日尚未置换金额 6,662.25 万元；（3）研发创新中心项
目置换资金 2,764.31 万元，截至 2021 年 12 月 31 日已置换 2,500.00 万元，未完成置换 264.31 万
元；（4）企业数字智慧化管理提升项目置换资金 1,977.87 万元，截至 2021 年 12 月 31 日已置
换 1,500.00 万元，未完成置换 477.87 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为 127,185.37 万元，其中超募资金金额为
49,240.46 万元，尚未确定募集资金投资项目，剩余资金均用于深圳总部建设项目、城市交通整
尚未使用的募集资金用途及去向 体解决方案业务能力提升项目、研发创新中心项目、企业数字智慧化管理提升项目及补充流动
资金。公司募集资金存放于交通银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司
深圳分行募集资金账户进行管理。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 否
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市城市交通规划设计研究中
心股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
马徐周 程久君
国信证券股份有限公司
年 月 日
