深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司
                          2022 年度监事会工作报告



      2022 年（以下统称“报告期内”），深圳市城市交通规划设计研究中心股份

有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》等

法律法规以及公司《监事会议事规则》等的有关规定，认真履行监督职责，积极

维护全体股东及公司的利益。

      一、2022 年度监事会工作情况

      报告期内，公司监事会共召开了六次会议，会议的召开与表决程序均符合《公

司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，全体监事均亲自出席了各

次会议，并对提交监事会的全部议案进行了认真审议，具体情况如下：
                           会议时
 序号      会议名称                                         议案内容
                             间
                                      1.     《2021 年度监事会工作报告》
                                      2.     《2021 年度财务决算报告》
                                      3.     《<2021 年年度报告>及其摘要》
                                      4.     《2021 年度内部控制自我评价报告》
                                      5.     《2021 年度利润分配及资本公积转增股本预案》
            第一届         2022 年
                                      6.     《2021 年度关联交易执行情况及 2022 年度日常
  1      监事会第三次定    4 月 20
                                      关联交易预计的议案》
            期会议           日
                                      7.     《2022 年第一季度报告》
                                      8.     《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
                                      9.     《2022 年度财务预算报告》
                                      10. 《2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告》
                                      11. 《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》
                                      1.     《关于<公司 2022 年半年度报告>及其摘要的议
                                      案》
            第一届         2022 年
                                      2.     《关于<公司 2022 年半年度募集资金存放与使用
  2      监事会第四次定    8 月 25
                                      情况专项报告>的议案》
            期会议           日
                                      3.     《关于延长募投项目“企业数字智慧化管理提升
                                      项目”实施期限的议案》
                                      1.     《2022 年第三季度报告》
            第一届         2022 年    2.     《关于受让南京城交院 61.4759%股份的议案》
  3      监事会第八次临    10 月 24   3.     《关于使用部分超募资金支付股权收购款的议
            时会议           日       案》
                                      4.     《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

                                                                                     1/4
                          会议时
 序号      会议名称                                     议案内容
                            间
            第一届        2022 年
  4      监事会第九次临   11 月 7    《关于对挂牌转让子公司部分股权结果确认的议案》
            时会议          日
            第一届        2022 年
  5      监事会第十次临   11 月 17   《关于转让子公司股权后被动形成财务资助的议案》
            时会议          日
            第一届        2022 年
  6      监事会第十一次   12 月 6    《关于公司监事会非职工代表监事换届选举的议案》
            临时会议        日

      报告期内，公司监事会全体监事除参加监事会会议外，还履行了监事会的知

情监督、检查职能，保证了公司经营管理行为的规范。

      二、2022 年度监事会对公司相关事项的监督检查意见
      （一）公司规范运作情况

      公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等规定依法运营，建立了比较

完善的内部控制制度并能得到有效执行；三会运作规范、决策合理、程序合法；

公司监事、高级管理人员尽职履责，忠诚勤勉，不存在违反有关法律、法规及《公

司章程》或损害公司利益的行为。

      （二）公司财务情况

      公司财务状况、经营成果良好，财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和

虚假记载，严格执行《会计法》《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违

纪问题。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的《2022 年

度审计报告》，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

      （三）公司募集资金使用和管理情况

      公司募集资金的管理、使用及运作程序严格遵循了相关法律、法规和规范性

文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的实际使用合法合规，未

发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。

      （四）公司关联交易情况

      公司发生的关联交易遵循公允、合理的原则，决策程序符合有关法律、法规

及《公司章程》的规定，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损
害公司及股东利益的情形。

                                                                                 2/4
    （五）公司对外担保及关联方占用资金情况

    报告期内，公司不存在违规担保和逾期担保情形，亦不存在关联方违规占用

资金情况。

    （六）公司内部控制情况

    公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，公司《2022 年

度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行

情况。

    （七）内幕信息知情人管理情况

    公司严格履行内幕信息知情人登记管理有关规定和要求，并按照该制度控制

内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情人员名单，未发生内幕交易，有

效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。

    （八）公司信息披露管理制度实施的检查情况

    公司已经建立了规范的《信息披露管理制度》，从信披范围、标准、内部控

制及责任追究等多方面对信息披露管理做出了明确的规定。报告期内，公司对外

披露公告均依据《信息披露管理制度》的有关规定履行了必要的内部控制程序，

公告真实、准确、完整地反映了上市公司的经营情况，不存在任何虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

    （九）公司对外投资情况

    2022 年公司对外投资的交易方式、交易价格合理、公允，决策程序符合相关

法律、法规、《公司章程》的规定，不存在内幕交易、损害公司股东利益或造成

公司资产流失等情形。

    三、2023 年度监事会工作计划

    2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规

则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司

的规范运作，主要工作计划如下：

    （一）继续完善对公司依法运作的监督管理，加强与董事会、管理层的工作

沟通，依法对董事及高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、

合法。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作，


                                                                     3/4
更加积极履行监督职责，完善公司治理结构，促进公司规范运作。

    （二）坚持以财务监督为核心，加大监督力度，防范公司经营风险。公司监

事会将加强对公司经营决策、内部控制、财务状况、募集资金使用、关联交易等

重大事项的监督。对监督中发现的风险及时提示，有效维护公司以及股东的合法

权益。

    （三）加强内部学习，注重自身业务素质的提高。公司监事会将加强法律法

规、规范性文件和会计金融知识的学习，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依

照法律法规和《公司章程》，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。


    特此报告。




                     深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司监事会
                                                      2023 年 4 月 11 日




                                                                    4/4