国金证券股份有限公司
关于杭州百诚医药科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中国证监会 2021 年 11 月 9 日核发了《关于同意杭州百诚医药科技股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3566 号），同意公司首
次公开发行股票的注册申请。国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或
“保荐机构”）作为杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称“百诚医药”或
“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，对公司 2021 年度募集
资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
杭州百诚医药科技股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州
百诚医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕
3566 号），向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 27,041,667 股，发行
价为每股人民币 79.60 元，共计募集资金 2,152,516,693.20 元，扣除承销和保荐
费用 261,877,503.98 元后的募集资金为 1,890,639,189.22 元，已由主承销商国金
证券股份有限公司于 2021 年 12 月 15 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上
网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性
证券直接相关的新增外部费用 27,209,100.81 元后，公司本次募集资金净额为
1,863,430,088.41 元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所(特殊普通合
伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕738 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币元
项目 序号 金额
项目 序号 金额
募集资金净额 A 1,863,430,088.41
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1
本期发生额 利息收入净额
C2 679,851.14
项目投入 D1=B1+C1
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 679,851.14
应结余募集资金 E=A-D1+D2 1,864,109,939.55
实际结余募集资金 F 1,888,319,040.36
差异[注] G=E-F -24,209,100.81
[注] 差异系尚未支付的上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评
估费等与发行权益性证券直接相关的外部费用 24,209,100.81 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》（深证上〔2020〕1292 号）及《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深
证上〔2022〕14 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情
况，制定了《杭州百诚医药科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管
理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集
资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司分别与杭州银行科技支行、浙
商银行滨江支行、泰隆商业银行杭州分行、招商银行钱塘支行、农业银行滨江支
行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议
与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已
经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
杭州银行科技支行 3301040160019023863 650,547,708.04 活期存款
浙商银行滨江支行 3310010130120100148521 800,453,180.83 活期存款
泰隆商业银行杭州分行 33020010201000030958 180,649,726.51 活期存款
招商银行钱塘支行 571908918010123 196,668,424.98 活期存款
农业银行滨江支行 19045101040063508 60,000,000.00 活期存款
合计 1,888,319,040.36 活期存款
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2、本期无超额募集资金的使用情况。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准
确、不完整的情形。
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：百诚医药 2021 年度募集资金使用和管理规范，符
合公司发行承诺和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作指引》等法规和文件的规定。公
司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对百诚医药董事会
披露的 2021 年度募集资金使用情况无异议。
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：杭州百诚医药科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 186,343.01 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
项目（含部 投资总额 累计投入金额 投资进度（%） 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1、杭州百诚医药
科技股份有限公
否 65,051.78 65,051.78 不适用 否
司总部及研发中
心项目
承诺投资项目
— 65,051.78 65,051.78
小计
超募资金投向
1、补充流动资金 — — — — —
超募资金投向小
计
合 计 — 65,051.78 65,051.78 — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司本次首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 186,343.01 万元，扣除前述募集资金投资项目资金需
超募资金的金额、用途及使用进展情况 求后，超募资金总额为 121,291.23 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的超募资金均存放于募集资金专
户，依公司后续发展需要及相关规定确定具体用途。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
（以下无正文）
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州百诚医药科技股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
余 波 耿旭东
国金证券股份有限公司
年 月 日
