杭州百诚医药科技股份有限公司
                内幕信息及知情人管理制度

                               第一章 总   则


    第一条 为规范杭州百诚医药科技股份有限公司（以下称“公司”）内幕信
息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原
则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登
记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事
务管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规、公司章程及
内部管理制度，特制定本制度。
    第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人。董事会
秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，内幕信息知情人报备日常工
作，保管内幕信息知情人登记资料。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理
制度实施情况进行监督。
    第三条 公司证券事务部为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门，具
体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备案、管理等工作。
    第四条 本制度适用于公司下属各部门、分支机构、控股子公司及公司能够
对其实施重大影响的参股公司。




                         第二章 内幕信息及其范围


    第五条 本制度所指内幕信息是指-根据《证券法》第五十二条规定涉及公司
的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的
信息。尚未公开是指公司尚未在深圳证券交易所网站上公开。
    第六条 内幕信息包括但不限于：
    （一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司


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资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一
次超过该资产的百分之三十；
       （三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
       （四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
       （五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
       （六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
       （七） 公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无
法履行职责；
       （八） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
       （九） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
       （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
       （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
       （十二）公司债券信用评级发生变化；
       （十三）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
       （十四）公司筹划重大对外收购或出售资产、重大资产重组、股权激励或员
工持股计划等激励方案、发行证券、回购股份、募投项目变更等重大事项；
       （十五）公司定期报告的内容及编制情况；
       （十六）证券监督管理机构或证券交易所规定的其他事项。
       第七条 公司发生如下事项的，应当按照深圳证券交易所的相关规定报送内
幕信息知情人登记表和重大事项进程备忘录：
       （一） 重大资产重组；
       （二） 高比例送转股份；
       （三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；（四）要约收
购；

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    （五）证券发行；
    （六）合并、分立、分拆上市；
    （七）股份回购；
    （八）年度报告、半年度报告；
    （九）股权激励草案、员工持股计划；
    （十）中国证监会或者本所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易
价格有重大影响的事项。
    公司披露重大事项前，股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应当向
深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券
交易所补充提交内幕信息知情人档案。
    公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，
保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
    公司进行重大资产重组的，应当按照深圳证券交易所并购重组相关业务规则
的规定办理内幕信息知情人备案工作。
    重大事项进程备忘录内容包括但不限于：筹划决策过程中各个关键时点的时
间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。重大事项进程备忘录应记载重大
事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作
出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人
员。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司应当在内幕
信息依法披露后五个交易日内向本所报送重大事项进程备忘录。




                       第三章 内幕信息知情人及其范围


    第八条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕
信息的人员。
    第九条 内幕信息知情人包括但不限于：
    （一）公司的董事、监事及高级管理人员；
    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员（或主


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要负责人），公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；
       （三）公司控股或实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员（或主要
负责人）；
       （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员，包括参与本次重大事项商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等环节的相关人员；
       （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员；
       （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
       （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
       （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
       （九）证券监督管理机构或证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人
员。




                       第四章 内幕信息知情人登记备案


       第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应按照本制度填写公司内幕信息
知情人登记表（见本制度附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶
段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内
幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
       第十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本公司内幕信息
知情人登记表。
       证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本公司内幕信息知情人的登
记表。

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    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写本公司内幕信息知情人的登记表。
    上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人登记表分阶段送达公司，但完
整的内幕信息知情人登记表的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕
信息知情人登记表应当按照本制度附件的要求进行填写。
    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人登记表的汇总。
    第十二条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管
理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为
同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送
信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按
照一事一记的方式在知情人登记表中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的
原因以及知悉内幕信息的时间。
    第十三条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人登记表信息。内幕信息知
情人登记表和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年，
以供中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所查询。
    第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分支机构及子公司的
主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司
内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。




                    第五章 内幕信息保密管理及处罚


    第十五条 在内幕信息依法公开披露前，内幕信息知情人不得向外界以任何
方式泄露、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容，不得利用该内幕信息进行
内幕交易，不得建议他人利用内幕信息进行交易或配合他人操纵证券交易价格，
也不得利用内幕信息为本人、亲属、他人谋利或从事其他法律法规禁止的相关行
为。因证券监督管理机构或相关行政管理部门监管需要传送的文件、音像及光盘
等涉及内幕信息及信息披露的内容资料，须经董事会秘书的书面同意，方可对外
传送。


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    第十六条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形
式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得
提供内幕信息。
    第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
    第十八条 公司向内幕信息知情人提供未公开信息的，应在提供之前，确认
已经与其签署保密协议、发送禁止内幕信息交易告知书等方式明确内幕信息知情
人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项，并要求其提供知晓公司
内幕信息的知情人名单。
    第十九条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司证券价格产生
重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传
并使公司证券价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以
便公司及时予以澄清或披露。
    第二十条 对控股股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开的内
幕信息的，公司应予以拒绝。
    第二十一条 由于意外原因导致内幕信息泄漏时，相关内幕信息知情人应当
在第一时间向公司董事会秘书报告，董事会秘书应当酌情采取补救措施。
    第二十二条 公司根据中国证监会、深圳证券交易所的规定，在年度报告、
半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司
证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息、建议他人利用内幕信息进行交易及进行其他违反本制度相关规定行为
的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作
日内将有关情况及处理结果对外披露。
    第二十三条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，公司将视情节
轻重以及给公司造成的损失和影响，对责任人给予处罚，并保留向其索赔的权利。
    第二十四条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、独立财务
顾问、证券服务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东、公司的控股股东
及实际控制人、董事、监事、高级管理人员等内幕信息知情人员，若擅自披露公
司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
    第二十五条 内幕信息知情人违反本制度的行为构成违法、犯罪的，公司有

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权移交国家有权机关进行处理。
    第二十六条 国家有权机关的处罚决定不影响公司董事会依本制度对其采取
的处罚措施。


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    第二十七条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息
知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职
责，坚决杜绝内幕交易。
    第二十八条 本制度未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规定、
《公司章程》不一致时，按照有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章程》
执行。
    第二十九条 本制度由公司董事会制定和解释。

    第三十条 本办法由董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。




                                         杭州百诚医药科技股份有限公司

                                                          2022 年 6 月




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                                           附件 1：公司内幕信息知情人登记表格式


       内幕信息                                         知悉内                            内幕信
                                    证券      工作               知悉内幕   内幕信息
序号   知情人姓      身份证号码                         幕信息                            息所处    登记时间   登记人
                                    账户      单位               信息方式     内容
           名                                           时地点                             阶段




    公司简称：         公司代码：                    法定代表人签名：                  公司盖章：
    注：
    1．公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照本制度相关规定的要求内容进行登记。具体
登记格式由公司根据需要确定，并注意保持稳定性。
    2．内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人登记仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情
人登记应分别记录。
    3．填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
    4．填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
    5．填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。


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6．如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




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    附件 2：公司重大事项进程备忘录


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交易阶段          时间               地点           筹划决策方式                                  签名
                                                                        员                容




公司简称：         公司代码：               法定代表人签名：                 公司盖章：




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