国金证券股份有限公司
关于杭州百诚医药科技股份有限公司
首次公开发行股票前已发行股份解除限售上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为杭州
百诚医药科技股份有限公司（以下简称“百诚医药”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等有关规定，对公司首次公开发行股票前已发行股份解除
限售上市流通情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、首次公开发行网下配售股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州百诚医药科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3566 号）核准，同意公司首次公开
发行股票的注册申请，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 27,041,667 股，于 2021 年 12 月 20 日在深圳证券交
易所上市交易。
公司首次公开发行前总股本为 81,125,000 股，首次公开发行后总股本为
108,166,667 股，其中：无流通限制及锁定安排的股票数量为 24,797,582 股，占
发行后总股本的比例为 22.93%，有流通限制及锁定安排的股票数量为 83,369,085
股，占发行后总股本的比例为 77.07%。本次申请上市流通的限售股为公司首次
公开发行网下配售限售股 1,387,232 股，占公司总股本的 1.28%，限售期为自公
司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股将于 2022 年 6 月 20 日（星期一）上市
流通。自首次公开发行网下配售限售股形成至今，公司未发生因股份增发、回购
注销、派发股份股利或资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司披
露的《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，“网下发行部分采用比
例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售
期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票
中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；
10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开
始计算。”除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别
承诺。截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均履行了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售
的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违法违规担
保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 6 月 20 日（星期一）；
2、本次解除限售股份数量为 1,387,232 股，占公司发行后总股本的 1.28%；
3、本次解除限售股份的股东户数为 8,512 户；
4、股份解除限售及上市流通的具体情况：
限售股份数量 占总股本 本次解除限售数 剩余限售股数
限售股类型
（股） 比例 量（股） 量（股）
首次公开发行网下配
1,387,232 1.28% 1,387,232 0
售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员
且离职未满半年。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
股份性质 本次变动前 本次变动 本次变动后
数量（股） 比例 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例
（%） （%）
一、有限售条件
83,369,085 77.07 1,387,232 81,981,853 75.79
流通股
首发前限售股 81,125,000 75.00 81,125,000 75.00
首发后限售股 1,387,232 1.28 1,387,232 0 0.00
首发后可出借
856,853 0.79 856,853 0.79
限售股
二、无限售条件
24,797,582 22.93 1,387,232 26,184,814 24.21
流通股
三、总股本 108,166,667 100.00 108,166,667 100.00
注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 6 月 7 日作为股权登记日下
发的股本结构表填写。部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
根据《创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》，首次公开发行的战略投资者在承诺
的持有期限内，可以作为出借人参与证券出借。该部分股票出借后，按照无限售流通股管理。
目前公司战略投资者共持有 1,130,653 股，截至 2022 年 6 月 7 日，已有 273,800 股出借，该
转融通证券出借股份所有权不会发生转移，上表中的无限售条件流通股变动前后均包含暂时
按照无限售流通股管理的 273,800 股。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：百诚医药本次限售股份上市流通申请的股份数量、
上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法
律法规和规范性文件的要求，百诚医药限售股份持有人严格履行了发行前所做出
的承诺。
截至本核查意见出具之日，百诚医药与本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州百诚医药科技股份有限
公司首次公开发行股票前已发行股份解除限售上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
余 波 耿旭东
国金证券股份有限公司
年 月 日
