国金证券股份有限公司
关于杭州百诚医药科技股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：百诚医药
保荐代表人姓名：余波 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：耿旭东 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 本年度内未列席
（2）列席公司董事会次数 本年度内未列席
（3）列席公司监事会次数 本年度内未列席
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022年12月28日
创业板上市公司三会运作及董监
（3）培训的主要内容
高行为规范、信息披露规则
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、发行前股东所持股份的流通限制、自愿
是 不适用
锁定、持股及减持意向等承诺
2、稳定股价的措施和承诺 是 不适用
3、股份回购和股份买回的措施与承诺 是 不适用
4、对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
5、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、股利分配政策的承诺 是 不适用
7、依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
8、未履行承诺的约束措施 是 不适用
9、关于申请首发上市企业股东信息披露的
是 不适用
专项承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关
于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措
施的决定》及整改情况。
（1）具体情况
2022 年 5 月 23 日，深圳证监局对国金证券深圳分公
司出 具“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于对国金
证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决
2、报告期内中国证监会和本 定》：“你分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田
所对保荐机构或者其保荐的 证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理
公司采取监管措施的事项及 不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题”，深圳证
整改情况 监局对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措
施。
（2）整改情况
该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取切实
有效的措施，加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理，
同时，对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理明确，目
前已按照监管要求落实了员工营销行为监测、客户账户异
常交易监测等方面的整改工作。
3、其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州百诚医药科技股份有限公
司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
余 波 耿旭东
国金证券股份有限公司
年 月 日