国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”或“保荐机构”) 作为
宁波天益医疗器械股份有限公司(以下简称“天益医疗”或“公司”) 首次公开发
行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对天益医疗首次公开发行网下配售
限售股份上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：




    经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波天益医疗器械股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3939 号）注册同意，公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）14,736,842 股，并于 2022 年 4 月 7 日在深圳证券交易所创
业板上市交易。首次公开发行前总股本为 44,210,526 股，首次公开发行股票后公
司总股本为 58,947,368 股。截至 2022 年 9 月 30 日，公司有限售条件流通股为
44,971,152 股，占总股本的比例为 76.29%，无限售条件流通股为 13,976,216 股，占
总股本的比例为 23.71%。

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，股份数量共计
760,626 股，占公司总股本的 1.29%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之
日起 6 个月，并于 2022 年 10 月 17 日起上市流通。




    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量
变动的情况。

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            根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，“网下发行
        部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整
        计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象
        获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起
        即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交
        易之日起开始计算。”

            除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
        截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均在限售期内严格遵守了上述承诺，
        不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

            本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存
        在公司对其进行违规担保的情形。




            1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022年10月17日（星期一）。

            2、本次申请解除限售的股东户数为 4,545 户。

            3、本次解除限售股份数量为760,626股，占发行后总股本的1.29%。

            4、本次申请解除限售股份及上市流通的具体情况如下

                                限售股数量       限售股占总股本       本次解除限售股       剩余限售股数量
 序号        限售股类型
                                  （股）             比例               数量（股）             （股）
             首次公开发行
   1                              760,626                1.29%              760,626                0
           网下配售限售股
          注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
       无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，亦无股东为公司前任董事、监事、高级
       管理人员且离职未满半年的情形。




             本次限售股份解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
                                本次解除限售前                   本次变动               本次解除限售后
        股份性质            股份数量      占总股本                        减少        股份数量    占总股本
                                                         增加（股）
                              （股）        比例                        （股）        （股）        比例
一、限售条件流通股/非
                            44,971,152      76.29%           -         760,626        44,210,526       75.00%
流通股
    高管锁定股                  0           0.00%            -            -               0            0.00%
    首发后限售股             760,626        1.29%            -         760,626            0            0.00%
                                                     3
    首发前限售股        44,210,526   75.00%       -           -         44,210,526      75.00%
二、无限售条件流通股    13,976,216   23.71%   760,626         -         14,736,842      25.00%
三、总股本              58,947,368  100.00%       -           -         58,947,368     100.00%
        注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以 2022 年 9 月 30 日作为股权
    登记日下发的股本结构表填写。本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限
    责任公司深圳分公司最终办理结果为准。部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，
    系四舍五入所致。




          经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请符合《证券发行上
     市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐
     业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律
     监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺
     的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的
     相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

          综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

          (以下无正文)




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(本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于宁波天益医疗器械股份有限
公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通事项的核查意见》之签章页)




保荐代表人：
                            沈一冲                   水耀东




                                             国泰君安证券股份有限公司




                                                  2022 年 10 月 13 日




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