雅创电子 2021 年度监事会工作报告


                     上海雅创电子集团股份有限公司

                       2021 年度监事会工作报告

    2021 年，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公
司法》）《上海雅创电子集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和
有关法律法规的要求，本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，认真履
行监督职责，对公司主要经营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责
等事项进行了有效监督，有效发挥了监事会职能。现将 2021 年度监事会的主要
工作情况报告如下：

    一、对公司 2021 年度经营管理行为和业绩的基本评价

    2021 年，监事会严格按照《公司法》等法律、法规和《公司章程》的要求，
从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。

    监事会列席了 2021 年度历次董事会会议和出席了 2021 年度召开的所有股东
大会，并认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，诚勉尽责，未出现损害
公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司
章程》的要求。

    监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营班子
认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，圆满完成了年初制订的
生产经营计划和公司的盈利预测，经营中未出现违规操作行为。

    二、监事会会议召开情况

    2021 年度，公司监事会共召开了 4 次监事会，审计通过了 24 项议案。会议
的召集程序、召开程序、出席会议人员资格及表决程序均符合《公司法》《证券
法》等法律、法规和《公司章程》的规定。会议审议的事项如下：

    1、2021 年 3 月 25 日，公司召开第一届监事会第六次会议，与会监事审议
并一致通过以下议案：

    （1）《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》；
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   （2）《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》；

   （3）《关于公司 2021 年度财务预算报告的议案》；

   （4）《关于公司 2020 年度利润分配方案的议案》；

   （5）《关于对公司 2020 年度关联交易予以确认的议案》；

   （6）《关于公司 2021 年度日常关联交易计划的议案》；

   （7）《关于公司申请银行授信以及开展票据贴现、远期外汇锁定业务的议
案》；

   （8）《关于聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度
审计机构的议案》；

   （9）《关于批准报出公司 2020 度经审计财务报告的议案》；

   （10）《关于批准报出<上海雅创电子集团股份有限公司内部控制评价报告>
的议案》；

   （11）《关于子公司 2020 年度利润分配方案的议案》；

   2、2021 年 8 月 9 日，公司召开第一届监事会第七次会议，与会监事审议并
一致通过以下议案：

   （1）《关于公司会计差错更正及追溯调整的议案》；

   （2）《关于报出公司追溯调整后财务报表的议案》；

   3、2021 年 9 月 23 日，公司召开第一届监事会第八次会议，与会监事审议
并一致通过以下议案：

   （1）《关于报出公司近三年一期财务报告与相关附注的议案》；

   （2）《关于对公司 2021 年 1-6 月关联交易予以确认的议案》；

   （3）《关于批准报出<上海雅创电子集团股份有限公司内部控制评价报告>
的议案》；
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    （4）《关于制定<上海雅创电子集团股份有限公司防止控股股东及关联方占
用公司资金管理制度>的议案》；

    （5）《关于公司开展资产池以入池汇票质押向银行申请融资业务的议案》；

    （6）《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》；

    4、2021 年 12 月 10 日，公司召开第一届监事会第九次会议，与会监事审议
并一致通过以下议案：

    （1）《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自
筹资金的议案》；

    （2）《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》；

    （3）《关于以募集资金向全资子公司提供无息借款用于募投项目的议案》；

    （4）《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；

    （5）《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

    三、监事会对公司有关事项的意见

    1、公司依法运作情况

    2021 年，监事会依照相关法律、法规，通过列席董事会、股东大会等形式，
对公司运作情况进行了监督。监事会认为：公司管理层依法经营，公司董事、高
级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，
未发现违反法律、法规及《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。

    2、检查公司财务情况

    2021 年度，监事会对公司的财务制度、内控制度和财务状况等进行了认真
细致的检查，认为公司目前财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，
公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。

    3、公司对外担保及股权、资产置换、关联交易情况
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    2021 年度，公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产
置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况，公司产生的关联
交易均为公司实际控制人谢力书先生、黄绍莉女士为公司及子公司融资提供相关
担保的事项，提供担保是公司受益行为，公司无需向关联方支付对价及提供反担
保，属于关联方为公司发展的支持行为，不存在向关联人输送利益的情形。

    4、公司内部控制情况

    监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法
规要求以及公司经营管理的实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立
对公司经营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业
务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。

    5、信息披露管理制度的建立和执行情况

    监事会对报告期内公司信息披露管理制度的建立和执行情况进行了核查，认

为：公司已经建立了一系列完整的信息披露管理制度。报告期内，公司按照相关
的信息披露制度，严格规范信息传递和披露流程，保证公司信息披露的真实、准
确、及时、公平、完整。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投
资者的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资
料；并将中国证监会指定的创业板信息披露媒体作为公司信息披露的指定报纸和
网站，确保公司所有股东能够有平等的机会获得信息。

    6、公司募集资金使用与管理情况

    监事会对公司 2021 年的募集资金的使用情况进行了监督，认为本公司认真
按照《募集资金管理办法》的要求管理和使用募集资金。报告期内，公司未发生
实际投资项目变更的情况，公司 2021 年度募集资金的存放与使用情况符合中国
证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公
司《募集资金管理办法》的有关规定。

    四、监事会 2022 年度工作计划
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    2022 年，公司监事会将继续严格执行《公司法》《公司章程》及《监事会
议事规则》等有关规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运
作，主要工作计划如下：

    1、依法对公司运作、董事会、高级管理人员进行监督，依法列席公司董事
会、股东大会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，对公司财
务进行监督检查，保持与公司聘请的审计机构沟通，进一步加强内部控制，防范
经营风险，从而更好的维护公司和股东的权益；

    2、积极参加监管机构及公司组织的有关培训，加强会计、审计和法律金融
知识的学习，不断适应新形势发展需要，提升监督检查的技能，拓宽专业知识和
提高业务水平，进一步增强风险防范意识，促进公司更加规范化运作。

     特此报告。




                                   上海雅创电子集团股份有限公司监事会

                                                          2022 年 4 月 22 日