中信建投证券股份有限公司关于
营口风光新材料股份有限公司 2021 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：风光股份
保荐代表人姓名：邱勇 联系电话：010-65608413
保荐代表人姓名：陈站坤 联系电话：010-85130413
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，持续督导时间不满三个月
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
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（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1. 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
2. 本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、
是 不适用
延长锁定期限的承诺
3. 持股 5%以上股东关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
4. 关于稳定股价的承诺 是 不适用
5. 关于公司股东情况的承诺 是 不适用
6. 关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 是 不适用
7. 关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
8. 关于对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
9. 利润分配政策的承诺 是 不适用
10. 控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
11. 关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
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12. 关于违反作出公开承诺的约束性措施的承诺 是 不适用
13. 关于社保及公积金缴纳的承诺函 是 不适用
14. 关于股权权属的承诺函 是 不适用
15. 关于营口市风光有机化工厂等主体历史沿革相关事项
是 不适用
的说明及承诺函
16. 关于控股股东、实际控制人无违法违规承诺函 是 不适用
17. 发行人及其实际控制人与中介机构不存在关联关系的
是 不适用
承诺函
18. 关于历史分红涉及个人所得税事项的承诺函 是 不适用
19. 关于 2016 年实缴出资涉及资金拆借情形的专项承诺函 是 不适用
20. 关于不占用发行人资金及加强公司规范治理的专项承
是 不适用
诺函
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于营口风光新材料股份有限公
司 2021 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
邱 勇 陈站坤
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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