关于青木数字技术股份有限公司 2022 年持续督导定期现场检查报告



                       兴业证券股份有限公司
                 关于青木数字技术股份有限公司
               2022 年持续督导定期现场检查报告


保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：青木股份
保荐代表人姓名：林悦                       联系电话：021-20370631
保荐代表人姓名：王贤                       联系电话：021-20370631

现场检查人员姓名：林悦、王贤、蔡咏良

现场检查对应期间： 2022 年 3 月 11 日至 2022 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 12 月 29 日至 2023 年 1 月 6 日

一、现场检查事项                                       现场检查意见

（一）公司治理                                              是         否     不适用
现场检查手段：（1）检查上市公司治理方面制度修订情况及决策文件，关注上市
公司章程及其他制度的执行情况；（2）查阅上市公司三会资料；（3）检查上市公
司董事、高级管理人员等人员变动、履行职责及承诺情况；（4）与上市公司管理
层进行访谈

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完                √

整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
                                                            √
认

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
                                                            √
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
                                                            √
序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否                                     √

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履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
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独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
                                                            √
争

（二）内部控制

现场检查手段：（1）查阅上市公司内部控制相关文件及资料；（2）查阅上市公司
审计委员会相关的决议资料
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
                                                            √
审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并
                                                            √
设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                            √
（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
                                                            √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适                √

用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工                √

作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
                                                            √
与使用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划                  √

（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
                                                            √
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适

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用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
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一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                                           √
是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：（1）查阅上市公司章程及与信息披露相关的管理制度等文件；（2）
审阅上市公司信息披露文件；（3）查阅上市公司董事会、监事会、股东大会材料
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                       √

2.公司已披露的内容是否完整                                 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
                                                           √
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                     √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
                                                           √
合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网
                                                           √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况

现场检查手段：（1）对上市公司管理层进行访谈；（2）查阅上市公司定期报告及
相关董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的               √

制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
                                                           √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                                                √
息披露义务

4.关联交易价格是否公允                                                          √


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5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
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披露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
                                                                               √
被担保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
                                                                               √
行了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅上市公司募集资金管理制度及相关的三会文件；（2）查
阅募集资金专户银行对账单；（3）查阅上市公司募集资金台账；（4）查阅上市公
司定期报告，访谈上市公司管理层，了解募集资金投资项目实施情况

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
                                                          √
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                        √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托
                                                          √
理财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施              √

地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
                                                          √
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                          √
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                √

（六）业绩情况

现场检查手段：（1）查阅上市公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（2）访
谈上市公司管理层，了解业绩波动的原因

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1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                             √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
                                                           √
显异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：（1）查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；（2）访
谈上市公司管理层
1.公司是否完全履行了相关承诺                               √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √

（八）其他重要事项

现场检查手段：（1）查阅上市公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）访谈上
市公司管理层

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                      √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
                                                                                √
因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
                                                                                √
大变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
                                                                                √
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

     受疫情影响，上市公司 2022 年前三季度归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润同比下降 60.04%。上市公司已对业绩下滑情况进行了分析说明
和披露，业绩下滑的主要原因为疫情封控影响上市公司运营效率及消费者需求。
保荐机构提示公司持续关注业绩变动情况，并根据需要持续做好信息披露工作。




（本页以下无正文）


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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于青木数字技术股份有限公司2022
年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：      ______________           ______________
                      林    悦                 王    贤




                                                            兴业证券股份有限公司


                                                                         年   月    日




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